發(fā)行部門：四川省人民政府發(fā)行文號：川發(fā)發(fā)[2000]18號為進一步發(fā)揮上市公司在促進國有企業(yè)改革和地方經(jīng)濟發(fā)展中的作用，促進資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)調(diào)整和機制轉(zhuǎn)換，充分利用我省工業(yè)基礎(chǔ)、科技發(fā)展和上市公司數(shù)量優(yōu)勢，引導(dǎo)和培育更多有優(yōu)勢的企業(yè)改組上市，大力推進上市公司改革和規(guī)范化運作。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下。1、 積極引導(dǎo)和培育優(yōu)勢企業(yè)上市（一）為爭取更多優(yōu)勢企業(yè)上市，各級政府和企業(yè)要積極創(chuàng)造條件。包括：嚴(yán)格按照《公司法》的規(guī)定，對擬發(fā)行股份并上市的企業(yè)的股份公司進行改革和經(jīng)營；改制方案由省經(jīng)貿(mào)委會同有關(guān)部門報省政府或國家經(jīng)貿(mào)委審批；主營業(yè)務(wù)突出，效益穩(wěn)定，具有良好的發(fā)展前景，經(jīng)濟實力和效益在本行業(yè)名列前茅；募集資金使用方向明確，項目經(jīng)省級以上政府部門批準(zhǔn)，預(yù)期投資效益良好可靠；以高新技術(shù)企業(yè)名義上市的企業(yè)，必須取得中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部、中國科學(xué)院的高新技術(shù)企業(yè)資格。（二）各級政府有關(guān)部門要有計劃、有重點地對符合條件的企業(yè)進行引導(dǎo)積極做好上市準(zhǔn)備工作，使其在規(guī)范改制、效益指標(biāo)、投資項目等方面符合國家關(guān)于企業(yè)改制上市的具體規(guī)定，加強培育，積極為高新技術(shù)企業(yè)改制上市創(chuàng)造條件。對于目前發(fā)展前景良好但上市條件不足的高新技術(shù)企業(yè)，要從產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓、規(guī)范重組等方面給予具體有力的支持和幫助，使其盡快具備條件。發(fā)揮我省科技和人才優(yōu)勢，支持和引導(dǎo)一批企業(yè)和科研機構(gòu)、高校開展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，形成一批知識技術(shù)密集型高新技術(shù)企業(yè)，（4）應(yīng)積極拓寬企業(yè)上市融資渠道，引導(dǎo)企業(yè)充分利用國內(nèi)A股和B股市場、高新技術(shù)板市場、香港創(chuàng)業(yè)板市場、H股和N股資本市場，采取多種形式和渠道上市融資。2、 進一步規(guī)范上市公司經(jīng)營：（一）上市公司的控股機構(gòu)必須是具有法人資格的公司、企業(yè)、事業(yè)單位，政府部門不得直接持有上市公司的國有股。政府部門直接持有國有股的，應(yīng)當(dāng)由具有法人資格的公司、企業(yè)、事業(yè)單位以授權(quán)經(jīng)營的方式持有；（二）上市公司、控股機構(gòu)的管理部門不得實行“一套人、兩個品牌”的管理制度。實行人員分開、財務(wù)獨立、核算分開，保持各自資產(chǎn)的相對完整性，以全部資產(chǎn)對債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。上市公司董事會、管理層、財務(wù)、營銷管理部門與控股公司內(nèi)部管理部門之間不存在上下級關(guān)系。控股公司內(nèi)部管理部門不得以任何形式干預(yù)和影響上市公司的獨立經(jīng)營（三）進一步明確上市公司和控股機構(gòu)各自的業(yè)務(wù)。控股機構(gòu)的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)已納入上市公司的，控股機構(gòu)不得再從事該項業(yè)務(wù)，為減少與上市公司的關(guān)聯(lián)交易，避免無序、無效競爭（4）控股機構(gòu)向上市公司派出的股權(quán)代表必須按照法律規(guī)定的程序進入董事會。控股機構(gòu)董事長、副董事長、執(zhí)行董事兼任上市公司董事長、副董事長、執(zhí)行董事的人數(shù)原則上不得超過2人。兼職高級管理人員應(yīng)當(dāng)明確兼職的法律責(zé)任和權(quán)利，確保有足夠的時間和必要的知識從事兼職工作。上市公司總經(jīng)理不得在控股機構(gòu)兼任除董事以外的其他職務(wù)。副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、營銷總監(jiān)、董事會秘書不得兼任控股機構(gòu)職務(wù)（五）加強上市公司監(jiān)事會職能，制定和完善監(jiān)事會的具體工作規(guī)則和程序，確保監(jiān)事會充分行使了解和查詢公司經(jīng)營情況的權(quán)力，加強對公司經(jīng)營過程的全面監(jiān)督，對損害公司利益的行為，及時通過法律程序，運用法律和公司章程賦予的權(quán)利和手段予以制止和糾正；（6）建立健全上市公司高級管理人員的管理和激勵約束機制。上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)當(dāng)在公司建立勞動工資關(guān)系，不得留在控股機構(gòu)。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理由董事會聘任或者解聘，其報酬由董事會決定。經(jīng)股東大會同意，公司可以對高級管理人員和在技術(shù)創(chuàng)新、市場營銷等崗位上有特殊貢獻的人員給予包括紅股在內(nèi)的多種形式的獎勵。部分國有上市公司試行經(jīng)理年薪制和股票期權(quán)制