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設立證券公司的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-10 · 301人看過

設立證券公司的條件是什么。這是因為，雖然公司資本改革不再需要普通公司的注冊資本和驗資程序，考慮到證券公司的風險，證券公司的設立仍嚴格按照原制度進行。<證券交易所章程應當包括下列內容：<一、設立目的：<二、名稱：<三、主要辦事機構和交易場所的所在地和設施

（4）職能范圍

（5）成員和加入退出程序

（6）成員的權利和義務

（7）對成員的紀律處分

（8）組織及其職權

（9）選擇，高級管理人員的任免及其職責

（10）資本和財務事項

（11）解散的條件和程序

（12）公司章程規定的其他事項

大股東持續盈利、信譽良好，三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于2億元：有下列情形之一的，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或者實際控制人：（一）以故意犯罪被判處刑罰，（二）凈資產低于實收資本的50%，或有負債達到凈資產50%的；（三）未清償到期債務的；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形；（一）從事下列業務的證券公司注冊資本最低限額為5000萬元：。證券經紀；證券投資咨詢。從事證券交易和投資活動的財務顧問

（2）經營下列業務之一的證券公司，注冊資本最低限額為1億元：

<1。證券承銷與保薦。其他證券業務

（三）證券公司經營下列兩項以上業務的，注冊資本最低限額為5億元。證券承銷與保薦。其他證券業務

（四）證券登記結算機構的注冊資本最低限額為1億元（五）證券交易服務機構的注冊資本最低限額為100萬元（證券期貨管理暫行辦法第六條）投資咨詢證券公司股東應當以證券公司經營所必需的貨幣或者非貨幣財產出資。證券公司股東非貨幣性財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗證；投資中的非貨幣性財產應當由具有證券相關業務資格的資產評估機構進行評估第四，董事、監事、高級管理人員具備證券從業資格第五，具有完善的風險管理和內部控制制度，有合格的商業場所和商業設施

7。國務院證券監督管理機構批準?? 歡迎需要法律幫助的讀者到律霸進行法律咨詢

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