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如何辦理股權變更登記

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-31 · 303人看過

股權變更登記，是指證券交易中股票所有權發(fā)生變化時，對原登記記錄的變更。現代證券交易的對象大多是非實物證券和記名證券。由于沒有實物載體，股東對相應證券的所有權不能通過實物債券來體現。相反，股東的身份可以通過在股東名冊上登記股東的姓名來確認，并明確相應的權利義務和法律關系。這就是股權登記的起源。在證券交易中，股東的身份會不斷發(fā)生變化，交易雙方的權利義務也會發(fā)生轉移，這就需要對現有股權進行修改。這是股權變更登記

股權變更登記有三種類型：

<1.它是指因記名股票的交易，將股權從轉讓方轉移到受讓方，從而完成股權變更登記。交易員申報記名股票時，必須先輸入股東號，由計算機主機驗證數據是否正確。如果是賣出申報，交易員還必須確認股東數據庫中是否有足夠的證券。收盤后，電腦主機根據交易記錄自動辦理過戶手續(xù)，即增加買方賬戶相應份額，減少賣方賬戶相應份額，從而完成股權變更登記

非交易性變更也稱為非交易性轉讓。是指因繼承、贈與、財產分割等符合法律規(guī)定和程序的原因造成的記名股票的股權變動。受讓人憑法院和公證處出具的文件向**登記結算公司或其代理機構申請非交易轉讓，因無紙化流通，按受讓人總數按當日收盤價向雙方收取0.4%的印花稅，證券賬戶一經遺失，可以按照規(guī)定進行轉移。在指定的轉讓日，登記結算公司應當主動辦理轉讓手續(xù)。掛失變更不涉及財產轉移，可以直接辦理轉移

深交所的變更規(guī)則包括三個方面：

（1）交易轉移規(guī)則，與交易轉移規(guī)則類似，此處省略

（2）非交易轉移規(guī)則，下列情形允許辦理非交易性轉讓：符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產分割造成注冊股東變更的；交易所和**登記結算公司允許的其他特殊原因。非交易轉讓的，受讓人應當向登記公司或者其派出機構申請非交易轉讓，并出示身份證和有關證件。注冊公司收到上述申請及證明文件后，填寫轉讓單，無誤后辦理非交易轉讓，并于次一營業(yè)日將執(zhí)行結果通知申請人。（3）股票賬戶掛失規(guī)則：投資者可向注冊公司或其代理機構掛失股票賬戶。申請人應當先填寫申請表，然后向受理機構提交有效證明。受理機構核對無誤后，報失人應當重新辦理登記和新開戶手續(xù)，并約定補辦日期。受理機構為注冊公司代理人的，還應當向注冊公司寄送有關材料，經批準后方可辦理。在約定的轉讓日，登記公司應當主動辦理轉讓，并通知申請人

上海證券交易所的變更規(guī)則還包括三個方面：交易轉讓規(guī)則；非交易轉讓規(guī)則；賬戶損失報告規(guī)則。上海證券交易所在運營之初就采取了“雙向轉讓”的模式。自1991年12月21日以來，由于計算機系統的更新，股票交易和轉讓同時進行。T+0結算系統和同日購買均可同日銷售。1995年1月，根據中國證監(jiān)會的要求，上海證券交易所實行T+1結算制度。上海證券交易所的非交易過戶規(guī)則和股票賬戶掛失規(guī)則與深圳證券交易所基本相似，不再重復

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