(一)從理論角度看行政聽證程序的意義
人們經(jīng)常將權(quán)利分為兩種:公權(quán)和私權(quán)。行政權(quán)顯然是屬于公權(quán)的一種。狄-驥說過“不存在一種因國家權(quán)利存在而不同于私權(quán)的所謂公法精神,法只有一種精神,那就是公平精神。”而在法律體系中,維系這種公平精神,平衡公權(quán)力與私權(quán)利的法律大體可分為兩類。一類是實(shí)體法,另一類是程序法。實(shí)體法用以規(guī)范當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,程序法則使這種權(quán)利義務(wù)關(guān)系得以實(shí)施。一個(gè)國家即使實(shí)體法律再健全,沒有嚴(yán)格的程序予以保障也等于零。前些年,與西方國家重視法律程序的現(xiàn)象相比照,我國的法學(xué)家在考察法制建設(shè)時(shí),過多地強(qiáng)調(diào)令行禁止,側(cè)重于法的實(shí)體性方面,而對(duì)于在現(xiàn)代法制中理應(yīng)占據(jù)重要地位的法律程序卻缺乏應(yīng)有的關(guān)注與理解。
因此,行政聽證程序制度的設(shè)立,使行政相對(duì)人的權(quán)益免受侵犯。同時(shí),也保障了行政管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。將行政主體納入相對(duì)人監(jiān)督的范圍內(nèi),以防止行政專權(quán)和武斷。最大限度的限制了行政主體公權(quán)力的濫用,在公權(quán)利與私權(quán)利之間找到了一個(gè)最佳平衡點(diǎn)。
(二)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看行政聽證程序的意義:
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科-斯認(rèn)為,生產(chǎn)者的目標(biāo)就是試圖節(jié)省交易費(fèi)用,以最低的成本換取最大的利潤。同樣,在行政法領(lǐng)域仍然存在著成本問題,即行政效率。行政法之所以產(chǎn)生,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講,可以歸因于理性配置社會(huì)資源。行政活動(dòng)的效率取決于各種因素:行政行為方式的選擇、環(huán)節(jié)的合理安排、過程的科學(xué)組合。最重要的當(dāng)屬程序的設(shè)置。表面上看,行政聽證程序的設(shè)置非但沒有減少成本,反而增加了行政機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)。然而事實(shí)并非如此,“秩序是協(xié)商而定的,而非通過服從贏得。”
一項(xiàng)行政決定對(duì)一部分人利益的剝奪,必須得到相對(duì)人的理解和認(rèn)可,使相對(duì)人在程序完成之后,能夠情愿地服從決定。行政聽證程序在行政機(jī)關(guān)違法案件調(diào)查承辦人員和相對(duì)人的參加下,由行政機(jī)關(guān)對(duì)其決定的依據(jù)進(jìn)行舉證,當(dāng)事人質(zhì)證。通過雙方舉證責(zé)任的合理分擔(dān)和當(dāng)事人對(duì)其意見的陳述、申辯,進(jìn)一步核實(shí)證據(jù),查清事實(shí)。這樣,相對(duì)人可能了解到一些此前自己并不清楚的事項(xiàng),對(duì)整個(gè)行政行為的合法性、合理性有了更清楚的認(rèn)識(shí)。當(dāng)相對(duì)人認(rèn)識(shí)到自己確實(shí)違反了相關(guān)行政法律規(guī)定時(shí),便可能放棄行政復(fù)議或訴訟,這并非意味著對(duì)相對(duì)人權(quán)利的限制,而是在保留了當(dāng)事人原有的行政救濟(jì)權(quán)利的同時(shí),大大提高了行政效率。
同時(shí),由于行政機(jī)關(guān)在做出最終行政決定之前,通過聽證程序進(jìn)一步查清事實(shí),對(duì)相對(duì)人的合法權(quán)益進(jìn)行事前救濟(jì),將相對(duì)人權(quán)益的保障提高到一個(gè)新的水平,也盡可能地避免了因違法行政而導(dǎo)致國家賠償造成的不必要的成本增加。也就是通過提前支付較少的交易成本,置換更大的因違法行政而耗費(fèi)的交易成本,同時(shí),有效的推動(dòng)了行政管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),有助于行政預(yù)期的增值。
(三)行政法律體系的角度看行政聽證的意義
整個(gè)行政法律制度大致可分為四類:行政許可制度、行政處罰制度、行政強(qiáng)制制度和行政程序制度。其中行政程序制度可分為行政立法程序、行政機(jī)關(guān)做出具體行政行為的程序和對(duì)行政行為的司法審查程序。行政立法程序主要由《立法法》規(guī)定;司法審查程序主要由《行政訴訟法》加以調(diào)整,而對(duì)中間的一部分具體行政行為程序的規(guī)定我國尚不健全。行政聽證程序無疑是行政程序制度的核心部分,是行政程序公開原則的具體體現(xiàn)。行政公開原則一般要求:(1)事前公開:即行政機(jī)關(guān)事前要公布有關(guān)的行政法規(guī)、規(guī)章以約束相對(duì)人的行為;(2)事中公開:主要就是指行政處理活動(dòng)中采用的聽證程序和資信(情報(bào))公開程序;(3)事后公開:即行政決定要向相對(duì)人和社會(huì)公眾公開。由此可見,行政聽證程序是行政程序制度中必不可少的一環(huán),行政聽證程序的缺漏必將導(dǎo)致整個(gè)行政法律體系的重大破壞。
(四)從我國依法治國的角度看行政聽證程序的意義
在我國依法治國的方略中,依法行政是核心。如果抽去依法行政的內(nèi)容,依法治國就會(huì)變的空洞和殘缺。有法可依固然重要,但現(xiàn)代法治國家,行政相對(duì)人的權(quán)益之所以能受到一定程度的保障,在很大程度上歸功于程序法治。如果一個(gè)國家出現(xiàn)了“有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審視其程序法治是否健全。聽證是程序民主化的產(chǎn)物,在沒有設(shè)立行政聽證程序之前,大部分行政處罰決定都是在行政機(jī)關(guān)調(diào)查之后直接做出,加之行政復(fù)議、行政訴訟固有的局限性,很容易導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)工作人員“暗箱操作”,腐敗得以滋生。通過行政聽證程序,行政過程的公開性、透明度得以增加。在有效地保障相對(duì)人權(quán)益的同時(shí),政府的聲譽(yù)也得到提高,在行政主體與相對(duì)人之間架構(gòu)起一個(gè)雙方能夠溝通與合作、引導(dǎo)與接受的空間。更重要的是在依法治國的進(jìn)程中,公民和行政執(zhí)法人員的法律意識(shí)得到了加強(qiáng)。
(五)我國加入WTO與國際化接軌角度看行政聽證程序的意義及完善
隨著我國加入WTO,行政法制如何與國際接軌變得十分重要。WTO規(guī)則主要就是行政法規(guī)則,其三大基本原則之一就是透明度原則(transparentprinciple),這就要求我國行政聽證程序的范圍應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大,不能僅限于行政處罰方面,而應(yīng)擴(kuò)展到行政立法、行政許可等多項(xiàng)制度當(dāng)中。同時(shí),聽證程序在規(guī)范程度上應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)以適應(yīng)國際化的需要。
1.行政聽證參加人范圍的擴(kuò)大:目前,我國行政程序的當(dāng)事人僅限于行政機(jī)關(guān)和相對(duì)人,而在西方國家一切與該處理決定有厲害關(guān)系的人均可參加,這對(duì)于相對(duì)人權(quán)益的保障和行政管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)更為有利。
2.聽證筆錄制度:《行政處罰法》第二條僅規(guī)定“聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄,筆錄交當(dāng)事人審核無誤后簽字或蓋章。”至于筆錄當(dāng)中應(yīng)當(dāng)涉及哪些事項(xiàng)未予規(guī)定,這樣寬泛的自由度無疑會(huì)使聽證程序形同虛設(shè)。而西方國家對(duì)此做了明確的說明。以《美國聯(lián)邦行政程序法》為例,其第556條規(guī)定聽證筆錄應(yīng)包含下列事項(xiàng):(1)任何口頭的、書面的或其他形式證據(jù)的記錄;(2)行政機(jī)關(guān)擬定的事實(shí)的裁定、法律結(jié)論的裁決;(3)聽證程序中提出的全部文書,申請(qǐng)書。這樣明確的規(guī)定無疑為此后的行政決定奠定了基礎(chǔ)。
3.案卷制度:在我國,行政機(jī)關(guān)做出最終處理決定時(shí)的依據(jù)是什么,是限于聽證筆錄中的內(nèi)容還是要結(jié)合其他內(nèi)容,法律未予明確。美國聯(lián)邦行政程序法明確規(guī)定的“案卷排他”原則值得我們借鑒。即“聽證筆錄、證物以及在該程序中提出的全部文書、申請(qǐng)書是做出裁決的唯一依據(jù)”.正像**德·施瓦茨所說的那樣:“在依法舉行的聽證中,行政庭做出裁決時(shí),不得考慮審訊記錄以外的任何材料。若不遵守這一原則,受審訊的權(quán)利就毫無價(jià)值了。”因此,在我國的行政聽證程序中明確這一點(diǎn)非常必要,是其準(zhǔn)司法性的體現(xiàn)。
4.在行政許可和行政強(qiáng)制制度中建立聽證程序:行政機(jī)關(guān)在實(shí)施許可行為時(shí),應(yīng)允許利害關(guān)系人提出自己的觀點(diǎn)、陳述自己的理由。以防止行政機(jī)關(guān)在行政許可中的偏私。此外,在行政強(qiáng)制中,如果對(duì)行政機(jī)關(guān)濫用行政強(qiáng)制的行為不采用事前的預(yù)防,不但給事后的救濟(jì)(行政復(fù)議、行政訴訟)增加負(fù)擔(dān),也會(huì)使處于弱勢(shì)地位的行政相對(duì)人造成不可彌補(bǔ)的損失。
總之,行政聽證程序決不是一個(gè)孤立的程序,必須將其置于整個(gè)行政程序制度,整個(gè)行政法律體系、整個(gè)社會(huì)發(fā)展過程的各個(gè)領(lǐng)域中考慮其意義,這樣才能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。
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