一、無(wú)船承運(yùn)人的概念

（一）比較法的考察

無(wú)船承運(yùn)人是一個(gè)舶來(lái)語(yǔ)，其準(zhǔn)確的表達(dá)應(yīng)該是無(wú)船公共承運(yùn)人（Non-vessel-operatingcommonarrier，NVOCC），為明確無(wú)船承運(yùn)人這一概念的含義，對(duì)其作一比較法的考察十分必要。

1、美國(guó)法

無(wú)船承運(yùn)人這一術(shù)語(yǔ)，最早出現(xiàn)于美國(guó)的法律及監(jiān)管環(huán)境中。1961年，美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)在其發(fā)布的第4號(hào)通令中，首次定義了無(wú)船公共承運(yùn)人。依《1984年航運(yùn)法》的規(guī)定，無(wú)船公共承運(yùn)人是指不經(jīng)營(yíng)用予提供遠(yuǎn)洋運(yùn)輸服務(wù)的船舶的公共承運(yùn)人，其與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人之間的關(guān)系屬于托運(yùn)人。而遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人是指經(jīng)營(yíng)船舶的公共承運(yùn)人。該法律于1998年修訂，稱1998年《航運(yùn)改革法》，并于1999年5月1日生效。本次修訂將無(wú)船公共承運(yùn)人與遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人合稱遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介人。

根據(jù)美國(guó)法律，無(wú)船承運(yùn)人是指既不擁有船舶，也不經(jīng)營(yíng)船舶，為不特定人提供班輪運(yùn)輸服務(wù)者。因此對(duì)于真正的貨主或者托運(yùn)人而言，他是承運(yùn)人；但是他要以托運(yùn)人的身份與經(jīng)營(yíng)班輪運(yùn)輸?shù)墓渤羞\(yùn)人再訂立運(yùn)輸合同，并由真正的遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人實(shí)際完成貨物的海上運(yùn)輸工作。美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì)要求持有執(zhí)照的無(wú)船承運(yùn)人提交一份由可接受的美國(guó)擔(dān)保公司簽發(fā)的數(shù)目為7.5萬(wàn)美元的保證金，無(wú)執(zhí)照的外國(guó)無(wú)船承運(yùn)人須提交15萬(wàn)美元的類似保證金，或者提供經(jīng)聯(lián)邦海事委員會(huì)認(rèn)定的責(zé)任保險(xiǎn)，該保證金用以償付任何由無(wú)船承運(yùn)人運(yùn)輸及其相關(guān)行為引起的損害賠償判決，聯(lián)邦海事委員會(huì)的恢復(fù)原狀指令，或?qū)o(wú)船承運(yùn)人的罰金處罰。無(wú)船承運(yùn)人必須公布其運(yùn)費(fèi)的費(fèi)率表。美國(guó)法并不完全禁止一個(gè)企業(yè)同時(shí)提供貨運(yùn)代理和無(wú)船承運(yùn)兩種服務(wù)，但一旦貨運(yùn)代理根據(jù)該企業(yè)的無(wú)船承運(yùn)費(fèi)率表對(duì)客戶收取運(yùn)費(fèi)后，就不能再向海運(yùn)承運(yùn)人收取傭金。

2、菲律賓法

菲律賓在1984年8月23日通過(guò)了《關(guān)于無(wú)船公共承運(yùn)人與海運(yùn)貨運(yùn)代理人的規(guī)則》（RulesGoverningNon-Vessel-OperatingCommonCarriersAndOceanFreightForwarders）。其中第二條第二款明確規(guī)定，無(wú)船公共承運(yùn)人是指以自己的名義簽發(fā)提單，對(duì)于真正的貨主-托運(yùn)人直接承擔(dān)公共承運(yùn)人責(zé)任，并且不經(jīng)營(yíng)提供遠(yuǎn)洋運(yùn)輸服務(wù)的船舶的公共承運(yùn)人，其與遠(yuǎn)洋承運(yùn)人之間的關(guān)系是托運(yùn)人。在第三款中對(duì)于遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人則界定為“面向公眾提供下列服務(wù)的人：a安排運(yùn)輸并且完成貨物的集拼工作；b對(duì)于集拼的貨物進(jìn)行卸貨和分撥；c與上述a、b工作有關(guān)的輔助性服務(wù)。”同時(shí)規(guī)定，如果遠(yuǎn)洋貨運(yùn)代理人不是僅僅以代理人的名義簽發(fā)運(yùn)輸單證，而是簽發(fā)自己的運(yùn)輸單證或者對(duì)于運(yùn)輸?shù)穆男谐袚?dān)責(zé)任，則適用本規(guī)則關(guān)于無(wú)船公共承運(yùn)人的規(guī)定。第四款則規(guī)定，遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人是指經(jīng)營(yíng)船舶的公共承運(yùn)人，但是不包括從事租船運(yùn)輸?shù)娜恕Ｅc美國(guó)法律規(guī)定相比較，菲律賓關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人的界定，更加注意突出了“不經(jīng)營(yíng)”船舶的特征，而且明確規(guī)定不能用于租船運(yùn)輸，僅限于班輪運(yùn)輸。[1]

3、小結(jié)

從上述兩個(gè)國(guó)家的立法例可以看出，無(wú)船承運(yùn)人具有如下特點(diǎn)：

第一，符合一定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，須有相應(yīng)的責(zé)任能力，公布自己的運(yùn)費(fèi)費(fèi)率表；

第二，不經(jīng)營(yíng)船舶，提供海上班輪運(yùn)輸服務(wù)；

第三，簽發(fā)自己的運(yùn)輸單證；

第四，對(duì)于真正的貨主而言無(wú)船承運(yùn)人是承運(yùn)人，履行公共承運(yùn)人的義務(wù)，而對(duì)于海運(yùn)承運(yùn)人則是托運(yùn)人，享有托運(yùn)人的權(quán)利。

（二）無(wú)船承運(yùn)人的界定

我國(guó)《海商法》中沒(méi)有關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人的規(guī)定。2002年1月1日施行的《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》（以下簡(jiǎn)稱《海運(yùn)條例》）首次采用了“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”的概念。《海運(yùn)條例》第七條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。前款所稱無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過(guò)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。《海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》對(duì)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)細(xì)化為：以承運(yùn)人身份與托運(yùn)人訂立國(guó)際貨物運(yùn)輸合同；以承運(yùn)人身份接收貨物、交付貨物；簽發(fā)提單或者其他運(yùn)輸單證；收取運(yùn)費(fèi)及其他服務(wù)報(bào)酬；向國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者或者其他運(yùn)輸方式經(jīng)營(yíng)者為所承運(yùn)的貨物訂艙和辦理托運(yùn)；支付港到港運(yùn)費(fèi)或者其他運(yùn)輸費(fèi)用；集裝箱拆箱、集拼箱業(yè)務(wù)；其他相關(guān)的業(yè)務(wù)。