股權質押登記生效要件是什么

(一)股權質押的合同形式

股權質押合同是一種要式合同。我國擔保法第64條規定，“出質人與質權人應當訂立書面合同”;第78條第1款規定，“以依法可以轉讓的股票出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同”。可見，在我國，股權質押只能以書面的形式方可設立。這是個強行性規定。

另外，對合同的內容有一點需要指出，就是為防止質權人趁人之危、顯失公平后果的發生，現代各國立法均嚴格禁止在債務履行期屆滿，質權人受清償前，質物所有權歸屬質權人的約定，即流質契約。禁止在質押合同中訂立流質條款，或即使在合同中訂立了流質條款也視為無效，這已是各國立法的通例。我國擔保法第66條即是對禁止流質的規定。以權利出質的，法律無特別規定的，準用關于動產質押的規定，因而對股權質押，也是禁止流質。即非通過法律規定的對質物的處分方式，出質股權不得自然歸質權人所有。所以質權人不能在合同中約定在債權未獲得清償前，直接取得出質人出質的股票。如有此約定，該約定無效，但并不影響質押合同的整體效力。此外，也不能在合同中約定以一定的價格將股票折價買給質權人。當然，法律并不禁止在債務履行期屆滿后，雙方參照市場價格協商將質物折價給質權人，此實際上也是質權人實現質權的方式之一.

(二)股權質押的登記要件

質押合同是一種實踐性合同。即質權的成立，不僅需要當事人訂立契約，而且以交付標的物為必備條件，質押以出質人將質物轉移占有給質權人為生效要件。但在股票質押中，我國《擔保法》并未規定以股票交付質權人占有為必備條件，主要是因為目前股票已無紙化，股票的儲存及轉讓都通過電腦控制運行。因而《擔保法》第78條規定，以股票出質的，應向證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。由于股份全部托管于證券登記公司，所以雙方辦理出質登記，且登記機關出具書面證明為質押合同生效的法律要件，視為轉移占有質物，未辦理出質登記，質押雙方訂立的質押合同只是成立而非生效。由此可見，股份有限公司的股權質押不以紙質的股票憑證的轉移占有為要件，而是以登記為要件。原因是既然沒有質物轉讓的可能，也沒有權利憑證轉讓的可能，那么借助登記是必要的。登記之后實際上就實現了將股票交易凍結的結果，因此設質人將無法將設質股票進行交易，從而有效的預防了設質人私下交易股票的可能。

不過，應當提出的是，我國的股份有限公司分為兩類：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在交易所交易，而非上市公司的股票則無法在交易所交易。而《證券法》第32條也基本杜絕了場外交易的可能。因此，非常明顯的是非上市公司的股票不具有方便的流動性，因此對于其股票的質押不同于其它上市公司的質押，而類似于有限責任公司的股份的質押。

以股票出質的，應向證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。由于股份全部托管于證券登記公司，所以雙方辦理出質登記，且登記機關出具書面證明為質押合同生效的法律要件，視為轉移占有質物。如果你情況比較復雜，律霸網也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。