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對證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員有哪些限制？

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 285人看過

證券投資咨詢機構(gòu)的特點是根據(jù)客戶的要求，收集大量的基礎(chǔ)信息資料，進(jìn)行系統(tǒng)的研究分析，向客戶提供分析報告和操作建議，幫助客戶建立投資策略，確定投資方向。投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員是投資人或者客戶的投資顧問。為保證證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員在為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)時，能夠客觀、公正誠實和勤勉盡責(zé)，證券法規(guī)定證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事下列活動：

1.代理委托人從事證券投資;這一規(guī)定主要是考慮如果證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員代理他人直接從事證券投資，將影響其向客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性。為防止此種情況的發(fā)生，法律禁止證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員代理委托人從事證券投資。

2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;雖然證券投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員沒有直接代理委托人從事證券投資，但是他與委托人事先約定，以委托人名義進(jìn)行證券投資，他們共同分享證券投資收益或者共同分擔(dān)證券投資損失。由于證券投資直接關(guān)系到證券投資咨詢專業(yè)人員的個人利益，這將影響到他為投資人和客戶提供分析報告和操作建議的客觀、公正性，因此，法律禁止此種行為。

3.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。本款規(guī)定也是考慮咨詢專業(yè)人員在買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票后，其個人利益與被服務(wù)對象的利益發(fā)生直接關(guān)系，將會影響咨詢專業(yè)人員為投資人和客戶提供分析、預(yù)測和建議的客觀和公正性，因此法律禁止此種行為。

4.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。如，禁止證券投資咨詢?nèi)藛T向投資人承諾證券投資收益，或者利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。

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