根據(jù)我國相關(guān)的證券投資我們可以知道，什么是證券投資，什么又是證券投資基金等一系列的法律知識，小面就由小編為大家詳細講解證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法等相應(yīng)法律要點，希望可以幫助到大家。同時希望大家可以提出寶貴意見。

一、證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法是什么

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)2013年2月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第28次主席辦公會議審議通過，2013年4月2日中國證券監(jiān)督管理委員會令第92號公布。該《辦法》分總則、基金托管機構(gòu)、托管職責(zé)的履行、托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則6章42條，自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會聯(lián)合公布的《證券投資基金托管資格管理辦法》予以廢止。

二、管理辦法內(nèi)容編輯

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務(wù)，維護證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序，保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進證券投資基金健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。

第三條 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。其他金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。

未取得基金托管資格的機構(gòu)，不得從事基金托管業(yè)務(wù)。

第四條 基金托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠實信用、謹慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)。

第五條 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第六條中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章 基金托管機構(gòu)

第八條 申請基金托管資格的商業(yè)銀行(以下簡稱申請人)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定;

(二)設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營的完整與獨立;

(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗;

(四)有安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(六)基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng);

(七)基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng);

(八)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

(九)最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

在我國，證券的投資是隨處可見的，那么隨之而來的相關(guān)規(guī)定，不僅約束著投資者，同時也保保障了他們的利益，更好的發(fā)展以及共創(chuàng)和諧社會。有關(guān)證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法就做以上簡要解答。歡迎廣大讀者前來閱讀。

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