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證券投資基金托管業務管理辦法是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-25 · 378人看過

根據我國相關的證券投資我們可以知道,什么是證券投資,什么又是證券投資基金等一系列的法律知識,小面就由小編為大家詳細講解證券投資基金托管業務管理辦法等相應法律要點,希望可以幫助到大家。同時希望大家可以提出寶貴意見。

一、證券投資基金托管業務管理辦法是什么

證券投資基金托管業務管理辦法》經2013年2月17日中國證券監督管理委員會第28次主席辦公會議審議通過,2013年4月2日中國證券監督管理委員會令第92號公布。該《辦法》分總則、基金托管機構、托管職責的履行、托管業務內部控制、監督管理與法律責任、附則6章42條,自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中國證監會、中國銀監會聯合公布的《證券投資基金托管資格管理辦法》予以廢止。

二、管理辦法內容編輯

第一章 總 則

第一條 為了規范證券投資基金托管業務,維護證券投資基金托管業務競爭秩序,保護基金份額持有人及相關當事人合法權益,促進證券投資基金健康發展,根據《證券投資基金法》、《銀行業監督管理法》及其他相關法律、行政法規,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)托管,是指由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或者其他金融機構擔任托管人,按照法律法規的規定及基金合同的約定,對基金履行安全保管基金財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。

第三條 商業銀行從事基金托管業務,應當經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱中國銀監會)核準,依法取得基金托管資格。其他金融機構從事基金托管業務,應當經中國證監會核準,依法取得基金托管資格。

未取得基金托管資格的機構,不得從事基金托管業務。

第四條 基金托管人應當遵守法律法規的規定以及基金合同和基金托管協議的約定,恪守職業道德和行為規范,誠實信用、謹慎勤勉,為基金份額持有人利益履行基金托管職責。

第五條 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業人員應當忠實、勤勉地履行職責,不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第六條中國證監會、中國銀監會依照法律法規和審慎監管原則,對基金托管人及其基金托管業務活動實施監督管理。

第七條 中國證券投資基金業協會依據法律法規和自律規則,對基金托管人及其基金托管業務活動進行自律管理。

第二章 基金托管機構

第八條 申請基金托管資格的商業銀行(以下簡稱申請人),應當具備下列條件:

(一)最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣,資本充足率等風險控制指標符合監管部門的有關規定;

(二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立;

(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人,并具有基金從業資格,其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗;

(四)有安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件;

(五)有安全高效的清算、交割系統;

(六)基金托管部門有滿足營業需要的固定場所、配備獨立的安全監控系統;

(七)基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統,包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統;

(八)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

(九)最近3年無重大違法違規記錄;

在我國,證券的投資是隨處可見的,那么隨之而來的相關規定,不僅約束著投資者,同時也保保障了他們的利益,更好的發展以及共創和諧社會。有關證券投資基金托管業務管理辦法就做以上簡要解答。歡迎廣大讀者前來閱讀。


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