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證券公司債券發行條件有哪些？

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 109人看過

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眾所周知，證券公司債券就是指證券公司依法發行的，規定在一定期限內必須還本付息的有價證券。證券公司發行債券需要向證監會進行申請，通過審核后就可以發行。但是，當然，證券公司債券發行是有條件的，那么，證券公司債券發行條件有哪些?下面，讓小編來為您解答。

一、發行條件

1、證券公司公開發行債券，除符合證券法規定的條件(第三節里講過的第十六的規定)外，還應符合：

(1)發行人最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元;

(2)各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定;

(3)最近兩年內未發生重大違法違規行為;

(4)具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內部管理制度，具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統;

(5)資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用;

(6)證監會規定的其他條件。

2、證券公司定向發行債券，除應符合證券法規定的條件外，還應符合前述(2)-(6)條所規定的條件，且最近1期末經審計的凈資產不低于5億元。

3、不得再次發行的情形。根據《證券法》第十八條規定，凡有下列情形之一的，不得再次發行公司債券：

(1)前一次發行的公司債券尚未募足的;

(2)對已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的;

(3)違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

4、發行失敗及其處理：公開發行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發行失敗。發行失敗，發行人應按發行價并加算銀行同期存款利息返還認購人。

二、登記與申請

證券公司債應當由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算。經批準，中央國債登記結算有限責任公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。

申請上市條件：債券發行申請已獲批準并發行完畢;實際發行債券的面值總額不少于5000萬元;申請上市時仍符合公開發行的條件;證監會規定的其他條件。

綜上所訴，關于證券公司債券發行條件有哪些的問題，主要包括了四個方面的情況。只有證券公司滿足了上文中提及的六個方面的條件，并且不存在任何違法舞弊的行為，證監會才會通過證券公司發行債券的申請然后進行審核，審核通過后，證券公司的債券就可以發行上市了。


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