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證券公司的設(shè)立條件

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-05-10 · 220人看過(guò)

　　證券公司在市場(chǎng)中擔(dān)任著交易市場(chǎng)的角色，對(duì)于這樣的一個(gè)市場(chǎng)主體，法律對(duì)其的設(shè)立有特殊規(guī)定是無(wú)可厚非的，那么證券公司的設(shè)立需要什么條件呢?小編將在本文中為您詳細(xì)介紹。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　第一百二十三條：本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　第一百二十四條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

　　(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

　　(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件.


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