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期貨交易管理條例 修訂版的內(nèi)容是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-15 · 139人看過

同股票一樣,期貨也是一種投資理財工具,現(xiàn)在很多企業(yè)和個人都參加期貨交易,用途很廣,包括套利、套期保值等。我國之前頒布過期貨交易條例,對期貨交易各方面做出了詳細規(guī)定,之后,國務(wù)院又做出了適當修訂。那么,期貨交易管理條例 修訂版的內(nèi)容是什么?下面我們通過本文一起了解下。

國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定

一、第二條修改為:“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動,應當遵守本條例。

“本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

“本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

“本條例所稱期權(quán)合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。”

二、第四條修改為:“期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。”

三、第六條第二款修改為:“未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。”

四、刪去第八條第三款。

五、第十條第一款第四項修改為:“(四)為期貨交易提供集中履約擔保”。

六、刪去第十九條第一款第二項。第四項改為第三項,修改為:“(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)”。第五項改為第四項,修改為:“(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化”。

七、第二十條第一款第四項修改為:“(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍”。

八、第二十三條修改為:“從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。”

九、第二十四條增加一款作為第二款:“符合規(guī)定條件的境外機構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。”

十、刪去第三十二條。

十一、刪去第三十三條。

十二、刪去第三十六條。

十三、第六十九條第一款改為第六十六條第一款,修改為:“期貨交易所有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓:

“(一)未經(jīng)批準,擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

“(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

“(三)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

“(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;

“(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

“(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

“(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;

“(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。”

增加一款作為第三款:“非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。”

十四、第七十八條改為第七十五條,修改為:“非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

“非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”

十五、第八十四條改為第八十一條,修改為:“對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,除本條例已有規(guī)定的外,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當移交其他有關(guān)部門處理。”

十六、第八十五條改為第八十二條,第一款第一項修改為:“(一)商品期貨合約,是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約”。第二項修改為:“(二)金融期貨合約,是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約”。第三項修改為:“(三)保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券,用于結(jié)算和保證履約”。第四項修改為:“(四)結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)”。第九項修改為:“(九)標準倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證”。

十七、刪去第八十九條。

此外,對條文的順序和個別文字作相應的調(diào)整和修改。

本決定自2012年12月1日起施行。

由此可見,其修訂的條款還是比較多的,主要集中于法律責任方面,期貨公司違反條例規(guī)定,挪用客戶保證金、提供內(nèi)部信息、操縱市場的,負責人會被追究法律責任,而公司也要接受懲罰,包括罰金,嚴重者會被停業(yè)整頓。


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魏瑞彪律師,男,畢業(yè)于河北大學法律系,法學學士,中華全國律師協(xié)會會員。2006年開始執(zhí)業(yè)至今。

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