私募基金托管外包業(yè)務(wù)是什么,托管人如何委托外包

一、私募基金托管外包業(yè)務(wù)是什么?

托管外包業(yè)務(wù)指證券公司為私募基金、對-沖基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶提供包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、資產(chǎn)托管、運(yùn)營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動(dòng)性支持等一攬子服務(wù)。目的就是幫助基金管理人從行政事務(wù)和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時(shí)間和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定職責(zé)

依據(jù)《基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人的法定職責(zé)包括：

(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(7)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;

(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一條規(guī)定：“基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除”。此處，基金托管人的外包業(yè)務(wù)中的“核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)”是指《基金法》第三十六條規(guī)定的其法定職責(zé)中的事項(xiàng)。

三、私募基金登記備案管理辦法主要規(guī)定：

《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報(bào)送、自律管理等方面的要求。

1、在私募投資基金管理人登記上：《辦法》要求私募投資基金管?理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形?外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手?續(xù)。

2、在私募基金備案上：《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基本信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

3、在私募基金從業(yè)人員管理上：私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)?定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最?近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采?取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認(rèn)定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。

4、在信息報(bào)送方上：《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定?期報(bào)送私募基金運(yùn)作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)，提出了差別化的定期信息報(bào)送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報(bào)送;對于私募股權(quán)投資基金，要?求每季度報(bào)送。考慮到持續(xù)跟蹤國家財(cái)稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報(bào)送基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。為了加強(qiáng)行?業(yè)統(tǒng)計(jì)分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報(bào)送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)。

5、在私募基金行業(yè)自律管理上：《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機(jī)制，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益。

四、什么叫私募基金

私募基金(Private?Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的公募基金(Public?Fund)是向社會(huì)大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的這方面知識，我們明白私募基金的的管理人員是可以尋找相關(guān)的私募基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行對該業(yè)務(wù)的管理，然后對特定的人群進(jìn)行募集。投資人員也是需要符合一定的條件才可以進(jìn)行投資，所以私募基金的要求是比較嚴(yán)格，如果需要有該方面的需要，歡迎來到律霸網(wǎng)進(jìn)行專業(yè)的法律咨詢。