怎么完善私募基金風(fēng)險評估制度

完善私募基金風(fēng)險評估制度，首先就是要完善相關(guān)的制度條例和規(guī)定，可以根據(jù)以下條例來完善。

根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度，為加強公司風(fēng)險管理水平，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，確保公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范和減少公司經(jīng)營風(fēng)險和基金資產(chǎn)運作風(fēng)險的發(fā)生，特制訂本制度。

公司風(fēng)險控制目標(biāo)：

(一)不斷提高全體員工風(fēng)險控制的意識，促進(jìn)公司風(fēng)控文化的形成;

(二)不斷提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險控制能力，在有效防范風(fēng)險的前提下，努力實現(xiàn)基金持有人利益最大化;

(三)建立行之有效的風(fēng)險控制機制和制度，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)得以實現(xiàn);(四)維護(hù)基金持有人、公司、公司股東的合法權(quán)益，保證基金財產(chǎn)及公司財產(chǎn)的安全完整;

(四)維護(hù)公司信譽，保持公司的良好形象。

公司的風(fēng)險控制遵循以下原則：

(一)全面性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制必須覆蓋到公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);

(二)持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對風(fēng)險實施持續(xù)控制，對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的識別、評估，及時采取相應(yīng)的控制措施;

(三)審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司各項決策都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點;

(四)獨立性原則：公司設(shè)風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部門等一套獨立的風(fēng)險控制體系，各風(fēng)險控制機構(gòu)和人員具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行評價、監(jiān)督、檢查;

(五)相互制約原則：公司在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上應(yīng)形成相互制約的機制，通過不同崗位之間的制衡減少風(fēng)險的發(fā)生;

風(fēng)險控制組織體系

公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。

公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

各層級的風(fēng)險控制職責(zé)董事會職責(zé)：

(一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會的人員組成，聽取風(fēng)險控制委員會的報告;

(二)審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目;

(三)決定公司內(nèi)部風(fēng)險管理機構(gòu)的設(shè)置;

(四)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會，其職責(zé)包括：

(一)組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度;

(二)對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會審批的股權(quán)投資事項進(jìn)行合規(guī)性審核;

(三)監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險控制委員會對董事會負(fù)責(zé)，向董事會報告。

投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。

完善私募基金風(fēng)險評估制度還要完善各個層級的職能，這樣可以達(dá)到更好的效果。判斷各種風(fēng)險的獨立性哦權(quán)威性，對各個工作進(jìn)行有效的監(jiān)督和一系列的評價。如果你的情況比較復(fù)雜，律霸網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務(wù)，歡迎您進(jìn)行法律咨詢。