一、行政處罰聽(tīng)證程序的含義

行政處罰的聽(tīng)證程序，是指行政機(jī)關(guān)在作出重大行政處罰決定之前，依當(dāng)事人申請(qǐng)，舉行聽(tīng)證會(huì)，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，并允許當(dāng)事人及利害關(guān)系人與執(zhí)法人員進(jìn)行質(zhì)證的程序。它不是與簡(jiǎn)易程序、一般程序相并列的第三種程序，只是一般程序中的一道環(huán)節(jié)。

二、行政處罰聽(tīng)證程序

(一)聽(tīng)證前的準(zhǔn)備工作

聽(tīng)證前的準(zhǔn)備工作包括聽(tīng)證條件的把握、告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利、審查聽(tīng)證要求、聽(tīng)證組成人員(主持人、聽(tīng)證員)、書記員和聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)以及聽(tīng)證方式(公開或不公開)的確定、送達(dá)聽(tīng)證通知書、出席聽(tīng)證會(huì)的調(diào)查人員的確定、審查出席聽(tīng)證會(huì)的當(dāng)事人及其代理人的身份等事項(xiàng)。

實(shí)踐中還需要做好的準(zhǔn)備工作有以下幾項(xiàng)：

1、聽(tīng)證組成人員的確定。可以視案情需要采取兩種方式，當(dāng)事人涉嫌違法事實(shí)比較清楚的，由行政機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)指定一名未參加本案調(diào)查的法制工作人員主持聽(tīng)證;當(dāng)事人涉嫌違法事實(shí)復(fù)雜的，可由行政機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)指定多名未參加本案調(diào)查的法制工作人員組織聽(tīng)證，但必須是單數(shù)，并指定其中一人擔(dān)任主持人。筆者傾向于少用第一種方式，多用第二種方式，以體現(xiàn)行政機(jī)關(guān)的重視，且當(dāng)事人也更為信服。

2、聽(tīng)證方式的確定。行政處罰法和國(guó)家局規(guī)定除涉密、涉隱私案件外聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開舉行，鑒于藥品、醫(yī)療器械違法案件的特殊性，涉嫌違法的當(dāng)事人可能顧及名譽(yù)比較忌諱公開舉行聽(tīng)證，再者，行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人是否存在業(yè)務(wù)、技術(shù)秘密或個(gè)人隱私有時(shí)難以把握，所以，筆者認(rèn)為，除涉及國(guó)家秘密外，當(dāng)事人可選擇聽(tīng)證方式，應(yīng)事前征詢其意見(jiàn)。公開聽(tīng)證的，3天前公告，公民持身份證可以旁聽(tīng)。

3、出席聽(tīng)證會(huì)的調(diào)查人員的確定。出席聽(tīng)證會(huì)的調(diào)查人員不宜太多，應(yīng)根據(jù)對(duì)等的原則，以不超過(guò)當(dāng)事人可能出席聽(tīng)證會(huì)的最多人數(shù)為宜，當(dāng)事人可以委托1至2人為代理人，其出席聽(tīng)證會(huì)的最多人數(shù)為3人，所以，出席聽(tīng)證會(huì)的調(diào)查人員最多也以不超過(guò)3人為宜。如果有多少執(zhí)法人員參加了調(diào)查，就讓多少執(zhí)法人員出席聽(tīng)證會(huì)，就會(huì)使當(dāng)事人有一種處于弱勢(shì)、不公平的感覺(jué)。

4、審查出席聽(tīng)證會(huì)的當(dāng)事人及其代理人的身份。當(dāng)事人應(yīng)提交身份證及其復(fù)印件，其本人不出席聽(tīng)證會(huì)而委托代理人出席的，應(yīng)委托其中一人全權(quán)代理，全權(quán)代理的授權(quán)委托書必須具體(代為承認(rèn)、放棄、變更聽(tīng)證陳述和申辯，代為申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟)。當(dāng)事人是單位的，還必須提交法定代表人身份證明書，授權(quán)委托書必須公章、法定代表人印鑒(或簽名)齊全。

5、調(diào)查人員應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作。一是應(yīng)準(zhǔn)備書面調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容包括當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰依據(jù)、建議等。二是應(yīng)準(zhǔn)備書面證據(jù)目錄，對(duì)所有調(diào)取證明當(dāng)事人涉嫌違法事實(shí)的證據(jù)應(yīng)分類編號(hào)，概述主要證明內(nèi)容，以便于在聽(tīng)證會(huì)上舉證時(shí)條理清晰，旁聽(tīng)公民聽(tīng)得明白。

6、聽(tīng)證組成人員應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作。一是每人必須閱卷，熟透案情，做到心中有數(shù)，以應(yīng)對(duì)聽(tīng)證會(huì)上可能出現(xiàn)的各種情況。書記員也應(yīng)事前閱卷，熟透案情，以保證記錄的速度和準(zhǔn)確性。二是聽(tīng)證主持人應(yīng)擬寫好聽(tīng)證提綱，并可進(jìn)行合理分工，如安排聽(tīng)證員在聽(tīng)證中組織雙方舉證、質(zhì)證或組織辯論等，以免聽(tīng)證員在聽(tīng)證中作“壁上觀”，并可消除當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證員是“花瓶”和擺設(shè)的誤解。

7、聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)的布置。有條件的執(zhí)法機(jī)關(guān)可以參照法院審判法庭的樣式布置聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)，并擺好聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書記員、調(diào)查人員、當(dāng)事人及其委托代理人標(biāo)示牌。

(二)主持聽(tīng)證的規(guī)范操作

主持聽(tīng)證會(huì)在操作上我們應(yīng)采取抗辯式來(lái)進(jìn)行，其具體程序大致可分為下列四個(gè)階段：

聽(tīng)證開始階段

聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證會(huì)開始后，應(yīng)把握三個(gè)要點(diǎn)：

1、核實(shí)聽(tīng)證參加人的身份。聽(tīng)證參加人指當(dāng)事人及其代理人、調(diào)查人員、證人、鑒定人、翻譯人員。核實(shí)聽(tīng)證參加人的身份尤其要核準(zhǔn)當(dāng)事人的主體資格及代理人的代理權(quán)限，如果把當(dāng)事人的主體搞錯(cuò)了或代理人無(wú)代理權(quán)或代理權(quán)存在缺陷，則主持聽(tīng)證無(wú)效。

2、介紹聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員和書記員。

3、告知當(dāng)事人權(quán)利，詢問(wèn)當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。當(dāng)事人申請(qǐng)回避的對(duì)象除聽(tīng)證組成人員、書記員外，還包括本案的鑒定人、勘驗(yàn)人、翻譯人員。該程序必不可少，萬(wàn)不可缺漏，否則主持聽(tīng)證無(wú)效。

雙方陳述事實(shí)、舉證、質(zhì)證階段

這個(gè)階段是整個(gè)聽(tīng)證程序的核心。其主要目的在于當(dāng)場(chǎng)核實(shí)事實(shí)，或進(jìn)一步查清事實(shí)，為依法行政作出正確決策。聽(tīng)證的證據(jù)包括書證、物證、證人證言、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人的陳述等。所有與認(rèn)定案件的事實(shí)相關(guān)的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)上出示，并經(jīng)質(zhì)證后確認(rèn)。該階段可分兩種情況掌握。

第一種情況，當(dāng)事人涉嫌違法事實(shí)單一或比較簡(jiǎn)單的，基本上可用兩個(gè)步驟解決問(wèn)題。

1、先由調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、擬作出行政處罰的依據(jù)和行政處罰建議。

2、然后由當(dāng)事人就案件的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。

第二種情況，當(dāng)事人涉嫌多種違法事實(shí)或案情復(fù)雜的，一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)“一事一述一證一舉一質(zhì)一認(rèn)”，具體可按以下方法操作：

1、調(diào)查人員陳述事實(shí)和舉證(由當(dāng)事人質(zhì)證、申辯)。先由調(diào)查人員就當(dāng)事人涉嫌的違法事實(shí)逐類或逐個(gè)提出，逐個(gè)舉證，逐個(gè)提出處罰依據(jù)和處罰建議，然后，由聽(tīng)證主持人逐一交當(dāng)事人辨認(rèn)證據(jù)(設(shè)傳遞證據(jù)的工作人員一名)，并征詢其質(zhì)證、申辯的意見(jiàn)，再由聽(tīng)證主持人根據(jù)質(zhì)證的情況當(dāng)場(chǎng)認(rèn)證，即當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)有效或無(wú)效。最后，向調(diào)查人員問(wèn)清是否全部證據(jù)舉證完畢。

2、當(dāng)事人提出新的事實(shí)和舉證(由調(diào)查人員質(zhì)證)。按上述方法依此類推。 同一違法事實(shí)多個(gè)證據(jù)的，為了加快速度，避免整個(gè)聽(tīng)證會(huì)時(shí)間拉得太長(zhǎng)，可連續(xù)舉證，再由對(duì)方一并質(zhì)證。因案件需要，上述舉證、質(zhì)證也可適當(dāng)打亂順序，交叉進(jìn)行。

3、聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員詢問(wèn)。舉證、質(zhì)證結(jié)束，聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員可就雙方陳述有遺漏或尚不完全清楚的事實(shí)、證據(jù)及處罰理由和依據(jù)進(jìn)行發(fā)問(wèn)，以進(jìn)一步核準(zhǔn)事實(shí)，并可適當(dāng)允許雙方互為發(fā)問(wèn)，體現(xiàn)聽(tīng)證的民主性，為進(jìn)入辯論階段打下基礎(chǔ)。該程序可靈活掌握，在舉證、質(zhì)證中穿插進(jìn)行。

辯論階段

這個(gè)階段是舉證、質(zhì)證階段的重要補(bǔ)充，主要內(nèi)容是由當(dāng)事人、調(diào)查人員就案件的性質(zhì)、情節(jié)以及行政處罰建議進(jìn)行辯論，主要目的在于把道理說(shuō)清、說(shuō)明、說(shuō)透。

第一輪，先由調(diào)查人員就案件的性質(zhì)、情節(jié)以及處罰理由和依據(jù)以及處罰建議提出論證意見(jiàn)，再由當(dāng)事人進(jìn)行辯論。

第二輪，互相辯論，可適當(dāng)打亂順序，但應(yīng)避免秩序混亂。

結(jié)尾階段

1、向當(dāng)事人、調(diào)查人員問(wèn)清是否有最后陳述的意見(jiàn)。

2、聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證會(huì)結(jié)束。應(yīng)告知當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)閱看筆錄，審核無(wú)誤逐頁(yè)簽名，其中最后一頁(yè)頂格內(nèi)容簽名。如記錄有誤，可要求書記員當(dāng)場(chǎng)補(bǔ)正，由當(dāng)事人簽名或按指紋確認(rèn)。全權(quán)代理人逐頁(yè)簽名，一般代理人最后一頁(yè)簽名。聽(tīng)證組成人員、書記員、調(diào)查人員最后一頁(yè)簽名。