全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元

管理辦法(試行)

2014年4月28日

第一章總則

第一條為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)交易單元的管理，維護(hù)市場秩序，保障交易安全，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))交易單元的管理，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他規(guī)定。

第三條主辦券商和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓參與人)通過交易單元參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動的，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定行使相關(guān)轉(zhuǎn)讓權(quán)利，獲取相關(guān)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司管理。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)通過設(shè)立交易單元參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動的，相關(guān)規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。

第四條轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)規(guī)定，制定有關(guān)交易單元的內(nèi)部管理制度，規(guī)范相關(guān)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)所屬交易單元相關(guān)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。

第二章一般規(guī)定

第五條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立交易單元后，方可參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。

第六條轉(zhuǎn)讓參與人從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、做市和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用不同的交易單元，但全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

第七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請和業(yè)務(wù)范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或業(yè)務(wù)權(quán)限：

(一)參與不同類別證券品種的轉(zhuǎn)讓;

(二)參與不同類型的交易申報(bào);

(三)參與特定證券的做市申報(bào);

(四)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

第八條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)資格變化及遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)則的情況等，調(diào)整或取消相關(guān)交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

第九條根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以為其交易單元設(shè)置以下使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

(一)申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令;

(二)獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào);

(三)獲取證券轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情、證券轉(zhuǎn)讓公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告;

(四)獲取交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)。

第十條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)連接。

轉(zhuǎn)讓參與人可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他轉(zhuǎn)讓參與人的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

第十一條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立的每個(gè)交易單元自動配備一個(gè)免費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)流速。轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請一個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到一個(gè)或一個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒10筆，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)市場需要進(jìn)行調(diào)整。配置到網(wǎng)關(guān)上的流速應(yīng)當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)流速的整數(shù)倍，單個(gè)網(wǎng)關(guān)最多可配置10個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速。

第三章設(shè)立、變更與注銷

第十二條轉(zhuǎn)讓參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請?jiān)O(shè)立交易單元。轉(zhuǎn)讓參與人申請?jiān)O(shè)立交易單元的，應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提供相關(guān)文件。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十三條轉(zhuǎn)讓參與人購買標(biāo)準(zhǔn)流速或設(shè)立網(wǎng)關(guān)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十四條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對第十二條、第十三條所述的申請審核同意的，核定相應(yīng)的交易單元編碼及所涉業(yè)務(wù)類型、標(biāo)準(zhǔn)流速數(shù)量與網(wǎng)關(guān)編碼等。

第十五條轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請變更其交易單元業(yè)務(wù)類型、交易權(quán)限與標(biāo)準(zhǔn)流速數(shù)量或網(wǎng)關(guān)編碼等。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十六條轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請注銷其交易單元、標(biāo)準(zhǔn)流速或網(wǎng)關(guān)。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十七條轉(zhuǎn)讓參與人在辦理網(wǎng)關(guān)注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理使用該網(wǎng)關(guān)的交易單元的變更或注銷手續(xù)。

轉(zhuǎn)讓參與人在辦理全部交易單元注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理網(wǎng)關(guān)的注銷手續(xù)。

第十八條因轉(zhuǎn)讓參與人發(fā)生重組、合并、破產(chǎn)、清算等情況涉及交易單元或者網(wǎng)關(guān)變動的，轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請辦理相關(guān)的變更或者注銷等手續(xù)。

第十九條轉(zhuǎn)讓參與人不得轉(zhuǎn)讓交易單元。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，轉(zhuǎn)讓參與人不得以出租等方式將設(shè)立的交易單元交予他人使用。

第四章收費(fèi)

第二十條轉(zhuǎn)讓參與人通過交易單元從事證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納交易單元開設(shè)初費(fèi)、使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

第二十一條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立首個(gè)交易單元時(shí)，應(yīng)交納人民幣50萬元的交易單元開設(shè)初費(fèi)。轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立首個(gè)交易單元后，增設(shè)交易單元的，不必再交納交易單元開設(shè)初費(fèi)。

第二十二條轉(zhuǎn)讓參與人申請使用的每個(gè)交易單元(含首個(gè)交易單元)按每年人民幣3萬元交納交易單元使用費(fèi)。

第二十三條轉(zhuǎn)讓參與人申請使用的總流速不超過其享有的免費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)流速之和時(shí)，不需交納流速費(fèi);申請使用的總流速超出其享有的免費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)流速之和的部分，按每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速每年人民幣5000元交納流速費(fèi)。

第二十四條轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)按年向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納流量費(fèi)。轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費(fèi)總額按下列公式計(jì)算：轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費(fèi)總額=(轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年交易類申報(bào)筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享受的年交易類免費(fèi)申報(bào)筆數(shù))×每筆交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)+(轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年非交易類申報(bào)筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享有的年非交易類免費(fèi)申報(bào)筆數(shù))×每筆非交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)。其中：

(一)交易類申報(bào)包括買申報(bào)、賣申報(bào)和撤銷申報(bào);非交易類申報(bào)指除交易類申報(bào)外的其他申報(bào)，包括新股申購申報(bào)、轉(zhuǎn)托管申報(bào)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股和回售申報(bào)等。

(二)每個(gè)交易單元享受的年免費(fèi)申報(bào)筆數(shù)為交易類申報(bào)、非交易類申報(bào)各5000筆。

(三)每筆交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)為人民幣0.15元，每筆非交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)為人民幣0.01元。

按上述規(guī)則計(jì)算的轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)交納的流量費(fèi)，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元計(jì)。

第五章附則

第二十五條本規(guī)則下列用語的含義：

(一)交易單元，是指轉(zhuǎn)讓參與人向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請?jiān)O(shè)立的、參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓，并接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)及監(jiān)管的基本業(yè)務(wù)單位。

(二)網(wǎng)關(guān)，是指放置在轉(zhuǎn)讓參與人處、用于連接轉(zhuǎn)讓參與人與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)的軟硬件設(shè)施的總稱。

(三)標(biāo)準(zhǔn)流速，是指轉(zhuǎn)讓參與人在單位時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)關(guān)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)發(fā)送的標(biāo)準(zhǔn)的申報(bào)筆數(shù)。

第二十六條本辦法由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。