隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國國內(nèi)的小公司也在一步步崛起，越來越多的企業(yè)公司走出國門走向世界，越來越多的公司走上上市的道路，在我國境內(nèi)掛牌轉(zhuǎn)讓一般是指在深圳或者上海的證券交易所進行公開的交易或者轉(zhuǎn)讓，它與非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓存在些許不同，下面就一起來了解一下非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無異議函是什么。

一、非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無異議函是什么

非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無異議函是證券交易所發(fā)送給非公開發(fā)行債券的公司說明其符合掛牌轉(zhuǎn)讓的條件，證券交易所對該公司進行掛牌轉(zhuǎn)讓無異議。

二、關(guān)于非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為做好非公開發(fā)行公司債券備案管理工作，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，非公開發(fā)行公司債券的備案，適用本辦法。法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及自律組織另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對非公開發(fā)行公司債券備案實施自律管理。中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱報價系統(tǒng)）具體承辦非公開發(fā)行公司債券備案工作。

第四條 報備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)指定專人以電子方式報送備案材料。

本辦法所稱報備義務(wù)人，是指非公開發(fā)行公司債券的承銷機構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人或受托管理人等。

第五條 報備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)備案文件內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

第六條 協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則實施非公開發(fā)行公司債券的備案管理工作。

第二章 備案

第七條 擬在證券交易場所掛牌、轉(zhuǎn)讓的非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報送備案登記表。

擬在證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓或持有到期不轉(zhuǎn)讓的非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報送備案登記表，同時報送以下材料：

（一）發(fā)行人內(nèi)設(shè)有權(quán)機構(gòu)關(guān)于本期非公開發(fā)行公司債券發(fā)行事項的決議；

（二）公司債券募集說明書；

（三）擔(dān)保合同、擔(dān)保函等增信措施證明文件（如有）；

（四）受托管理協(xié)議；

（五）發(fā)行人經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個會計年度（未滿兩年的自成立之日起）的財務(wù)報告；

（六）律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期債券發(fā)行的法律意見書；

（七）信用評級報告（如有）；

（八）債券持有人名冊；

（九）協(xié)會要求報備的其他材料。

第八條 備案登記表應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下內(nèi)容：

（一）發(fā)行人相關(guān)信息；

（二）債券發(fā)行相關(guān)信息；

（三）中介機構(gòu)相關(guān)信息；

（四）債券持有人保護相關(guān)安排信息；

（五）承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人關(guān)于報備信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的承諾；承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的銷售符合適當(dāng)性要求的承諾；承銷機構(gòu)對項目承接符合負面清單規(guī)定的承諾。

第九條 承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人提交的備案材料，涉及發(fā)行人商業(yè)秘密或可能對募集資金使用產(chǎn)生重大影響的非公開信息，可對備案材料進行保密處理，并出具相關(guān)情況說明。

第十條 協(xié)會對備案材料進行齊備性復(fù)核，并在備案材料齊備后5個工作日內(nèi)予以備案。備案材料不齊備的，協(xié)會在收到備案材料后5個工作日內(nèi)，一次性告知承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人需要補正的全部內(nèi)容。承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人按照要求補正的，協(xié)會在文件齊備后5個工作日內(nèi)予以備案。

第十一條 協(xié)會可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料的齊備性進行復(fù)核。

第十二條 協(xié)會在其網(wǎng)站公示非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行備案確認情況。

第十三條 發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)的規(guī)定或相關(guān)約定履行信息披露義務(wù)的，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向協(xié)會備案。

第三章 自律管理

第十四條 報價系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，建立非公開發(fā)行公司債券備案系統(tǒng)，加強功能建設(shè)，做好統(tǒng)計監(jiān)測工作。

報備義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地報送備案文件，并對備案文件內(nèi)容的合規(guī)性負責(zé)。

第十五條 協(xié)會與為非公開發(fā)行公司債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所建立備案與轉(zhuǎn)讓的溝通銜接機制，并建立與中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局及相關(guān)自律組織之間的信息共享機制。

第十六條 協(xié)會對非公開發(fā)行公司債券備案開展自律檢查，相關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十七條 報備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本辦法和協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的，協(xié)會根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》采取相應(yīng)自律懲戒措施，并計入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。

報備義務(wù)人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員涉嫌違法違規(guī)的，由協(xié)會報告中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機構(gòu)。

第四章 附則

第十八條 非公開發(fā)行公司債券在協(xié)會備案，不代表協(xié)會合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任。

非公開發(fā)行公司債券在協(xié)會備案不代表協(xié)會對公司債券的風(fēng)險或收益做出判斷或者保證，不能免除信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露公司債券相關(guān)信息的法律責(zé)任。

第十九條 本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋和修訂。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

從上文我們可以知道，公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓是分為公開和非公開的，公開的一般可以直接在滬深證券交易所進行掛牌轉(zhuǎn)讓。

有價證券如何繼承

證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點有哪些

有價證券可以繼承嗎，有哪些適用情況