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私募基金是一種非公開的財團型公司,其目的當然是為了盈利,然而任何非公開的投資獲得都是需要進行備案的,故,若要成立私募基金也不能例外。因此,我們可以做這樣的理解,成立私募基金需要進行備案,但是,私募基金備案了就是成立了是么?律霸小編整理了下列相關內容,下面就來一起來了解下吧。
一、私募基金備案是什么意思?
1、 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
3、 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
4、 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
二、為什么要進行私募基金備案登記呢?
任何以非公開方式進行投資活動為目的的基金都在本次的備案登記范圍之內,在本次備案登記后,基金業協會也對私募基金進行差別化自律管理,規范市場上的投資基金,保護投資者利益。
辦法第十四條,經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
1、證券投資基金:根據《關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》,要求私募基金申請開立證券賬戶時必須提供證券業協會同意私募基金管理人登記相關證明文件,如管理人不登記備案則不能申請開戶。也就意味著證券投資私募基金無法直接開戶在證券市場進行投資;
2、股權投資基金:未經備案不得參與上市公司定向增發、并購重組業務和新三板業務。
3、債券類私募基金:根據《中國人民銀行金融市場司關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知》的規定。
因此私募機構要發產品,勢必要和外部各種形形色色的機構打交道,包括證券公司、期貨公司等經紀商、信托公司或公募基金等通道方,銀行或者第三方銷售平臺等資金方、銷售渠道等。在產品籌備期,這些涉及的機構都會對私募管理人進行盡職調查,需要管理人提供相關材料。如連最起碼的登記備案都沒有,將找不到合作對象。
三、成立私募基金的條件?
投資類的公司。這類型的公司通過私募登記備案,獲得私募牌照后,可以自主發行基金產品。(投資類的經營范圍包括:股權投資,資產管理,投資管理,基金管理,創業投資。另外,企業名稱中帶有“私募”這個關鍵詞的也可以申請。)這里需要強調的是,因為各個地區對于行業特點的描述及范圍不盡相同,所以在備案登記時各地要求不盡相同,最好在備案時咨詢專業的辦理機構。
私募基金備案是為了日后經營的需要,也是為了公眾對該公司的經營進行監督的需要,并且在登記后只能根據備案的內容行使經營活動。未登記的私募基金不得與第三方進行融資等活動。就私募基金成立的條件來看,私募基金在備案登記后還需要進行私募牌照的申請,之后可以從事各類金融活動。由此看來,私募基金備案了就是成立了是么?答案,當然是否定的。
最新私募基金備案規定
什么是私募基金
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
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