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私募基金備案的要求

來源: 律霸小編整理 · 2025-06-25 · 609人看過

私募基金是一個(gè)相對于公募基金的概念,而私募基金行業(yè)在這幾年已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)及資本市場中的一股重要力量,但經(jīng)歷多年快速發(fā)展,目前為止行業(yè)野蠻生長、亂象叢生的狀況仍未改變。因此,在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定并出臺多個(gè)重磅政策,其中就包括收緊私募基金備案的要求。下面,小編將為您提供具體信息。

一、什么是私募基金

私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個(gè)很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機(jī)構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。

二、私募基金備案的要求

1、 實(shí)繳資本:實(shí)踐資本是向基金業(yè)協(xié)會一個(gè)管理資金能力的一個(gè)證明,最好實(shí)繳注冊資本50%以上。

2、 符合條件的基金從業(yè)人員:至少兩位以上獲得基金從業(yè)資格證,其中法人必須包含在內(nèi)。

3、 法律意見書

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第三章 基金備案

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時(shí)補(bǔ)正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

綜上所訴,針對私募基金行業(yè)內(nèi)部的問題,證監(jiān)會采取了積極措施對私募基金行業(yè)加緊監(jiān)督,其中一個(gè)方面包括完善私募基金登記備案要求,根據(jù)證監(jiān)會制定的私募基金管理辦法,我們可以知道,私募基金的要求主要有三個(gè)方面的要求,且必須三個(gè)條件同時(shí)滿足才能進(jìn)行私募基金的登記備案。


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