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私募基金的快速發展為更多人提供了一種投資渠道,同時也給一些人成立私募基金公司創造了機會,我們知道,私募基金公司登記備案需要提交一定的材料,那么,私募基金備案的材料是什么,哪些人必須登記?對此,律霸小編整理了一些資料,將在下文中為大家進行介紹。
一、私募基金備案材料清單
(一)營業執照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
(二)基金招募說明書
(三)基金風險揭示書
(四)投資者承諾函
(五)募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
(六)基金合同/合伙協議/公司章程
(七)委托管理協議(若有)
(八)基金托管協議(若有)
(九)投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)
(十)對銷售業務的管理制度
(十一)對份額登記業務的管理制度
(十二)銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
(十三)銷售監管機構監督協議
(十四)份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
(十五)TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
(十六)份額登記監管機構監督協議(若有)
(十七)委托外包協議(若有)
二、私募基金備案哪些人必須登記?
私募基金管理人必須登記:
(一)私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。
(二)私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報基金管理人基本信息、
高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
(三)登記申請材料不完備或不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
私募基金備案的材料是什么?從文中我們可以了解到,私募基金公司備案必須嚴格按照相關的規定提交所需材料,否則將無法通過相關部門的審核,自然公司也就不能成立了,所以大家務必準備齊全,做到有備無患。另外在資料準備充足的前提下,私募基金公司管理人員的信息也要確保作出相應的登記。
私募基金合同范本
最新私募基金管理辦法中有何新規定?
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
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