【為您推薦】灤縣律師 井陘縣律師 企石鎮(zhèn)律師 海寧市律師 蓮湖區(qū)律師 南市區(qū)律師 灤南縣律師

投資私募基金在現(xiàn)代越發(fā)的流行，主要由于私募基金的投資回報率雖不如股票但也較其他基金高。而在投資私募基金過程中有一點要注意，未登記備案的私募基金不可進行投資，否則就屬于參與“非法集資”。那么私募基金管理人登記和基金備案辦法都有哪些規(guī)定呢?

一、私募投資基金管理人登記備案的條件

1.在中國境內(nèi)合法注冊成立的企業(yè)法人

2.注冊資本1000萬或以上實繳到位

3.有至少3名具有3年以上的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗的高管，高管中必須有風控負責人

4.高管履歷必須真實，基金業(yè)協(xié)會會不定期抽查及約談高管

5.高管人員必須有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)及本科以上學歷證明

6.企業(yè)必須有完善的風控、內(nèi)控、人員交易、信息披露等制度

二、私募基金管理人的登記備案方法

1、各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

2、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(三)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機構(gòu)應當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設(shè)立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，到基金業(yè)協(xié)會完成登記手續(xù)。對已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會應提供各項服務;對于未登記的私募基金管理人，中國證監(jiān)會將采取相應監(jiān)管措施。

以上就是關(guān)于私募基金管理人登記和基金備案辦法的具體介紹，私募基金管理人必須登記備案獲取牌照后才能開始對外投資及募集，否則就是“非法集資”，這是需要承擔相應法律責任，甚至會被判以死刑。所以為了私募基金的和諧發(fā)展，請盡快對其進行登記備案。

如何成立私募基金

私募基金公司的組織形式有哪些

什么是私募基金