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券商私募基金托管資格都有哪些?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-14 · 709人看過

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 隨著私募基金規(guī)模的壯大,私募基金的發(fā)展制度也日益完善,如托管業(yè)務的出現。私募基金托管能很大程度上的解決資金利用不合理或者“暗箱操作”等情況的出現。但并不是所有的券商都能提供托管服務,那么券商私募基金托管資格都有哪些?中國目前已獲得資格的又有哪些呢?

  一、券商私募基金托管資格

  《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件:

  1、凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;

  2、設有專門的基金托管部門;

  3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數;

  4、有安全保管基金財產的條件;

  5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

  6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;

  7、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

  8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

  二、目前已獲得的券商私募基金托管資格

  依據《基金法》第33條“基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的,由國務院證券監(jiān)督管理機構核準”。可以看出,基金法并未區(qū)分公募、私募基金托管人,而是對托管人采取行政許可核準制度。因此,國信證券建議,私募基金管理人需要審核托管人的托管資質。

  根據證監(jiān)會2016年4月22日公布的依據《證券投資基金法》已取得基金托管業(yè)務資格的證券公司除商業(yè)銀行外,還有14家。對于未取得證監(jiān)會許可的基金托管業(yè)務資格的券商,其目前為私募基金機構提供的產品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務,僅僅屬于證券經紀業(yè)務的延伸,不能對外宣稱其能擔任私募基金托管人。此外,證監(jiān)會機構部已委托中國證券投資者保護基金公司對目前券商開展的私募基金綜合服務業(yè)務進行評估,擬適時出臺《證券公司主經紀商服務指引》,在該指引出臺前,擬不再新增相關綜合服務試點,避免該業(yè)務與現行須經行政許可的基金托管業(yè)務被部分機構混淆,也意味著私募基金綜合服務試點業(yè)務將定格在目前的59家券商。

  綜上所述,目前已獲得券商私募基金托管資格一共有15家,但提供托管綜合業(yè)務的券商不在少數,需要注意的是這兩者的業(yè)務范圍及資格認證有所差異。私募基金管理人在開展托管業(yè)務時最好能找那15家有資格認證的券商。如果您還有其他方面的問題,可以咨詢律霸網站的律師,我們有專業(yè)的律師為您答疑解惑。



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