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在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，無論從事哪一種職業(yè)，都應(yīng)該遵守每一行業(yè)的行規(guī)和國(guó)家制定的法規(guī)，經(jīng)營(yíng)私募基金也是如此，國(guó)家有制定相應(yīng)的管理和規(guī)范私募基金市場(chǎng)的法律法規(guī)，對(duì)私募基金進(jìn)行監(jiān)督管理，下面律霸小編為大家詳細(xì)講解一下，私募基金監(jiān)督管理的內(nèi)容以及私募基金行業(yè)應(yīng)該自律的內(nèi)容等等。

一、監(jiān)督管理

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

3、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

二、行業(yè)自律

1、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。

2、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息。

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。

三、法律責(zé)任

1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

2、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

3、私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

上面介紹的私募基金行業(yè)自律的內(nèi)容，大家可以熟悉遵守，并且應(yīng)該積極配合對(duì)私募基金監(jiān)督管理，遵守相應(yīng)的政策規(guī)定，否則將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，上面介紹的內(nèi)容主要來自與私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，國(guó)家制定此辦法是為了更好的促進(jìn)私募基金市場(chǎng)的發(fā)展。

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