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私募基金作為一種新興的募集資金的形式,有自己組建的組織或者商業(yè)團(tuán)隊(duì),并且通常來講,私募基金應(yīng)該有自己的運(yùn)作流程,但是有個(gè)讓人感到很疑惑的問題,就是私募基金托管是什么意思,對(duì)托管人資格有何規(guī)定?那么,下面就讓律師365小編為大家解答這些疑惑吧。
一、私募基金托管是什么意思?
私募基金托管,是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。
二、私募基金托管人資格有何規(guī)定?
(一)《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
2、設(shè)有專門的基金托管部門;
3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
4、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;
5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
6、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(二)私募基金托管人有哪些禁止性規(guī)定?
私募基金托管人不得有以下行為:
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
3、利用基金財(cái) 產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明 示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
7、玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其 他不正當(dāng)交易活動(dòng);
9、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
以上內(nèi)容即私募基金托管是什么意思以及對(duì)托管人資格有何規(guī)定的具體介紹,希望對(duì)大家有所幫助。對(duì)于私募基金托管,大多數(shù)人一般都會(huì)交給向銀行這樣的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人,來處理自己沒有時(shí)間管理的事物。另外大家需要注意的是,在選擇托管機(jī)構(gòu)時(shí),一定要認(rèn)準(zhǔn)具有法定資格的管理機(jī)構(gòu)。
最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?
如何成立私募基金
最新私募基金備案規(guī)定
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簡(jiǎn)介:
李海艦律師,西南政法大學(xué)法學(xué)碩士,重慶利欣律師事務(wù)所主任,曾從事行政管理,企業(yè)法務(wù)3年,公安刑事偵查和法制工作7年,熟悉司法機(jī)關(guān)辦案流程和內(nèi)部相關(guān)制度,律師執(zhí)業(yè)8年,已承辦400余起刑事、民事、仲裁案件,以及70余起非訴案件,辦理的案件涉及重慶、上海、江蘇、浙江、廣西、貴州等地,客戶涵蓋房地產(chǎn)、建設(shè)工程、汽車、物流、酒店等行業(yè),長(zhǎng)年擔(dān)任多家企業(yè)的法律顧問,處理有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)、投融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)交易及商業(yè)交易風(fēng)控設(shè)計(jì)等方面的法律事務(wù)。
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