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隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國(guó)金融市場(chǎng)也在不斷的開發(fā)，私募基金已經(jīng)成為我國(guó)投資市場(chǎng)上不可以忽視的部分。私募基金大家相對(duì)都比較了解能夠使投資者具有渾厚的回報(bào)，但是私募基金的風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)較大的，隨時(shí)都有可能出現(xiàn)非法融資的情況，所以構(gòu)良好的建私募基金監(jiān)管體系非常重要的，下面我們來了解下。

私募基金監(jiān)管體系

1、加強(qiáng)私募基金投資者管理

準(zhǔn)確把握市場(chǎng)進(jìn)入制度，既能維護(hù)市場(chǎng)活力和效率，又能在進(jìn)入環(huán)節(jié)提高機(jī)構(gòu)規(guī)范管理水平。證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理人機(jī)構(gòu)和私募基金設(shè)立不做前置審批，而著重采取事后的登記備案制度。

完善合格投資者制度，規(guī)范私募基金募資行為，有效防范非法集資。

2、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系。證監(jiān)會(huì)正研究開發(fā)私募基金監(jiān)管信息系統(tǒng)，建立健全私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，以及時(shí)掌握行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

3、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

倒逼市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在事前就樹立合規(guī)意識(shí)。

探索分級(jí)分類監(jiān)管，建立私募機(jī)構(gòu)守信激勵(lì)、失信約束機(jī)制。

在每年融洽會(huì)上，中國(guó)私募基金業(yè)論壇總是備受關(guān)注。昨天下午，來自證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人及私募行業(yè)專家、企業(yè)領(lǐng)袖齊聚一堂，共同圍繞“新思路、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)”的主題，探討中國(guó)私募基金業(yè)發(fā)展面臨的機(jī)遇與未來。

4、私募基金增速顯著

在本屆論壇上，證監(jiān)會(huì)副主席李超給出一組數(shù)字，截至2016年4月底，全國(guó)已在協(xié)會(huì)登記并開展業(yè)務(wù)的私募證券、私募股權(quán)、創(chuàng)投等私募基金管理人8834家、已備案私募基金28000余只、認(rèn)繳規(guī)模超過6萬億元、實(shí)繳規(guī)模超過5萬億元、私募基金從業(yè)人員超過40萬人，涌現(xiàn)一批具有較強(qiáng)實(shí)力運(yùn)作規(guī)范的私募基金管理機(jī)構(gòu)，管理規(guī)模超百億的101家。

他表示，今年前四個(gè)月，私募股權(quán)投資基金新增實(shí)繳規(guī)模達(dá)到5600億元，創(chuàng)業(yè)投資基金新增實(shí)繳規(guī)模達(dá)到800億元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，創(chuàng)業(yè)投資基金已為滬深交易所參與輸送了655家上市公司，為新三板市場(chǎng)參與輸送了1596家掛牌公司。

5、扶持私募基金規(guī)范發(fā)展

近兩年，不少投資基金進(jìn)入兌付高峰期，在經(jīng)濟(jì)增速放緩、房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)整的情況下，違約和跑路事件增多，不僅給投資者造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，也破壞了正常的市場(chǎng)秩序。因此市場(chǎng)急需加強(qiáng)適度監(jiān)管和規(guī)范。

李超指出，政策扶持和加強(qiáng)監(jiān)管是促進(jìn)私募基金規(guī)范發(fā)展的不可或缺的兩個(gè)方面。在政策扶持方面，證監(jiān)會(huì)正積極推進(jìn)的工作包括：進(jìn)一步推進(jìn)符合條件的私募基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)牌照;推動(dòng)為公司型、合伙型等各種組織形式的私募基金創(chuàng)造公平的稅收環(huán)境;鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開發(fā)符合支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)需求的基金產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結(jié)合型產(chǎn)品;以及支持有條件的私募基金管理機(jī)構(gòu)適時(shí)開展境外投資業(yè)務(wù)等。

在監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)將從五個(gè)方面構(gòu)建私募基金監(jiān)管和自律體系。一是準(zhǔn)確把握市場(chǎng)進(jìn)入制度，既能維護(hù)市場(chǎng)活力和效率，又能在進(jìn)入環(huán)節(jié)提高機(jī)構(gòu)規(guī)范管理水平。證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理人機(jī)構(gòu)和私募基金設(shè)立不做前置審批，而著重采取事后的登記備案制度。二是完善合格投資者制度，規(guī)范私募基金募資行為，有效防范非法集資。三是加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系。證監(jiān)會(huì)正研究開發(fā)私募基金監(jiān)管信息系統(tǒng)，建立健全私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，以及時(shí)掌握行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。四是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，倒逼市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在事前就樹立合規(guī)意識(shí)。五是探索分級(jí)分類監(jiān)管，建立私募機(jī)構(gòu)守信激勵(lì)、失信約束機(jī)制。

6、增加從業(yè)人員考試科目

私募基金行業(yè)在取得長(zhǎng)足發(fā)展的同時(shí)行業(yè)自律也在不斷提高。私募基金自律監(jiān)管到底是管什么?今年還將有哪些具體舉措?

“當(dāng)前，加強(qiáng)私募監(jiān)管也是行業(yè)發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)、新業(yè)態(tài)。”中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊指出，“行業(yè)自律的過程既是投資者保護(hù)的過程，也是行業(yè)凈化和積累的過程。私募基金不同于公募基金。公募基金面向非特定對(duì)象，主要是中小投資者，大家的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是廣譜分布。因此，對(duì)公募基金的監(jiān)管核心是嚴(yán)格產(chǎn)品注冊(cè)、確保7天流動(dòng)性、不設(shè)杠桿。而私募基金面向特定對(duì)象，都是合格投資者，具備與私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征相匹配的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力。因此，對(duì)私募基金采取的是產(chǎn)品備案，監(jiān)管核心是募集行為，也就是全面落實(shí)合格投資者制度。”

他表示，為完善私募基金從業(yè)人員差異化管理培訓(xùn)，已經(jīng)頒布了私募股權(quán)、創(chuàng)投基金高管認(rèn)定的具體辦法和程序，正在抓緊修訂從業(yè)人員管理辦法，完善從業(yè)人員管理制度，提高行業(yè)人員服務(wù)能力。目前協(xié)會(huì)正在籌備私募股權(quán)、創(chuàng)投人員資格考試科目，預(yù)計(jì)6月份頒布大綱，9月份增加相應(yīng)考試科目。

想要有良好的私募基金監(jiān)管體系，就必須要加強(qiáng)私募基金投資者管理，同時(shí)也要加強(qiáng)上私募基金的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)私募基金事中事后的監(jiān)管進(jìn)行加強(qiáng)。對(duì)于促進(jìn)私募基金的規(guī)范發(fā)展一定要正確扶持，還要建立良好的自律和監(jiān)管體系，加強(qiáng)私募基金從業(yè)人員的科目考試，才能讓私募基金更好的發(fā)展。

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