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每一個行業(yè)都有每一個行業(yè)的規(guī)矩，相應(yīng)的管理部門制定了必須遵守的規(guī)章制度，私募基金作為風(fēng)險投資的一種，有關(guān)部門自然是制定了一些規(guī)矩，比如經(jīng)常聽到的，關(guān)于私募基金備案的事情，很多人疑問私募基金必須備案嗎?以及私募基金不備案刑事責(zé)任認(rèn)定問題，下面律霸小編將為大家做詳細(xì)講解。

一、私募基金備案

1、私募基金是需要備案的。

2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議)等基本信息。

二、不備案后果

1、證券投資禁用“基金”或者“基金管理”字樣。

根據(jù)《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

2、 面臨行政處罰的法律風(fēng)險。

根據(jù)《證券投資基金法》第一百三十三條、第一百三十四條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，私募基金管理人未登記、私募基金未備案，私募基金管理人及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可能面臨行政處罰，如操作不規(guī)范甚至可能遭受刑事處罰(如非法集資罪)。

3、 不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業(yè)及上市公司。

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規(guī)定，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司先后發(fā)布《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于私募基金管理人開立證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確私募投資基金開立證券賬戶必須提供基金業(yè)協(xié)會出具的登記備案證明文件

私募基金不備案刑事責(zé)任是有可能面對的，我國有明確法律規(guī)定私募基金需要備案，如果不遵守而不去備案者，既可能影響到企業(yè)的發(fā)展，也可能因?yàn)椴僮鲉栴}觸犯法律遭受刑事處罰，得不償失，法律對任何人都不會特殊對待，因此私募基金公司不要抱著僥幸心理，一定要按照相關(guān)規(guī)定做備案。

什么是私募基金

如何成立私募基金

2020最新私募基金管理辦法全文