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寧波
證券代客理財處罰規定
根據《中華人民共和國證券法》
第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。
第一百四十六條證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
代客理財的優勢
隨著居民財富增長和證券市場發展，投資者投資服務需求不斷深化，越來越多的投資者希望證券公司、**投資咨詢公司和專業人員在為其提供投資顧問服務時，不僅能為其提供投資分析建議，而且能為其提供賬戶管理服務，代理其執行賬戶投資或交易管理。
證券公司、**投資咨詢公司也希望借鑒境外發達資本市場發展經驗，適應投資者財富管理需要，能夠為投資者提供賬戶管理服務，推動證券投資咨詢業務轉型發展，提升證券經營機構盈利水平。
代客理財有以下三大優勢：
1)低門檻。目前券商設立的限定性集合理財接受單個客戶資金不得低于5萬元，非限定性集合理財接受資金不低于10萬元。而《征求意見稿》中并無明確規定賬戶管理業務的準入門檻。理論上只要券商愿意與客戶約定，客戶可以幾乎零門檻享受賬戶管理業務。
2)一對一定制服務。與其他集合類或公募資產管理計劃相比，此次賬戶管理的亮點在于“定制化”。通過《賬戶管理服務協議》，券商與客戶可對服務內容、方式、期限、當事人權利義務等等方面進行約定，針對客戶需求打造量身定制的投顧類產品。
3)券商可代理賬戶投資交易，客戶體驗更優。意見稿明確表示符合賬戶管理資格的持牌機構可以代理客戶執行賬戶投資或交易管理。這意味證券公司終于可以在特定賬戶突破不能動用客戶資金和客戶證券規定，主動替客戶理財投資。只有約定明確，客戶不需要實行投顧給予投資建議→客戶篩選→下達交易指令→投顧下單的繁瑣流程，投顧直接就投資結果向客戶負責。
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