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企業如何消化非法集資類刑事法律風險

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-13 · 755人看過

在刑事案件中,律師主要充當辯護人的角色,辯護這一法律用語大多數情況下都包含有一種對抗性的意思,這種對抗集中體現為律師在法庭上為犯罪嫌疑人據理力爭、慷慨陳詞。但是辯護除了“對抗性”這層意思之外,還有一層意思同樣重要,就是“溝通協調”,溝通協調也是律師辯護權中的重要內容。即如何與辦案機關進行有效溝通協調?

在律師辦案中,大多數刑事案件都是犯罪嫌疑人在被辦案機關控制以后介入,律師一旦介入,因為律師執業作為國家在法律上的一種安排,必然會對辦案機關的辦案工作形成一定工作壓力,律師和辦案機關的關系自然就成了天生的矛和盾的關系,此種情形下案件的溝通協調難度往往較大,所以企業應當盡量在辦案機關立案之前和辦案機關建立必要的溝通機制,以降低刑事立案風險。本文主要探討企業如何在非法集資案件立案之前與辦案機關進行有效溝通,準確界定違規還是犯罪的界限,避免被辦案機關誤判為刑事案件的法律風險!

“溝通協調”在很多人看來不就是送錢送物嘛!送錢送物固然有用,但是會形成另外一種法律風險,就是行賄法律風險,而且如果送錢送物成為溝通協調的主要內容也往往成功率不高。

筆者認為正確的溝通協調方式應當是包含:信息披露、合理解釋、有效承諾這三個步驟和內容:

案例:張三經營某礦產企業,集資近三個億,用于企業資金周轉,因為種種原因,有一系列的到期債務無法兌現,并企業遭遇擠兌危機,部分集資客戶選擇向公安機關報案,公安機關受理后進行了調查取證,并向企業和法人代表下達了書面傳喚決定。企業向律師咨詢并尋求幫助,律師給出的方法和建議是:

一、信息披露

主要披露的內容是:

1、公司證照和相關資質證明,證明公司是否實際存在、是否有固定經營場所、設立是否合法、是否取得了經營相關業務的資質、嫌疑人是控股還是參股、存續時間長短等等。上述案例中,辦案機關提出的問題是集資人進行集資的幾家關聯企業找不到營業場所和持續時間較短的問題,那么上面這些關于企業主體身份的內容就是回答辦案機關這些疑問的基礎信息。

2、公司業務經營情況,主要是用來證明兩個方向的問題,一個是公司有實際經營項目存在、公司業務屬于暫時性困難和未來經營前景可期。

3、集資情況,包括集資規模、本息兌付情況、客戶數量、集資類合同、資金用途等等。這部分內容對辦案機關非常重要,對企業自身更為需要謹慎對待,披露時原則不能做虛假披露但是可以做選擇性披露以應對后續法律風險。

4、固定資產等財務情況,可以由會計出表或者由中介出具評估報告,建議企業在日常經營中定期對自己的固定資產進行評估。該部分主要的證明方向是企業的償債能力,有點”瘦死的駱駝比馬大的意思“

5、吸收社會勞動力情況和納稅情況

我國目前屬于大政府、小司法的狀況,有事找政府,很多情況下在調處社會矛盾時行政手段要優先于司法手段適用,在處理非法集資案件中,地方政府最為關心的就是這部分問題,所以這部分內容的重要性不言而喻!企業規模大了不容易倒下就是這個道理。

6、其他相關信息

披露方式:

1、企業書面匯報相關情況;

2、或者由律師進行全面盡職調查和出具書面盡職調查報告

律師盡職調查報告當然更加有利于預期效果的實現,專業的人做專業的事情!

二、合理解釋

辦案機關的偵查主要是按照刑法規定的犯罪構成要件而展開的,那么圍繞犯罪構成要件辦案機關在偵查開始的時候也有很多疑問,比如嫌疑人主觀上是否有非法占有的目的(集資詐騙罪)?用集資款5萬元買了個手表算不算揮霍?有沒有在借款后”失聯“?到底算不算公開募集資金?投資項目沒有取得相關批文到底是主動詐騙還是被騙?資金用途不符合借款合同約定到底是詐騙還是正常的資本運作等等。

以上這些問題都需要結合《中華人民共和國刑法》、《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》、公安部《關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規、司法解釋等規定對相關事實進行進行合理解釋和說明,并盡量作出補救!

解釋的方式:

1、企業書面解釋相關情況;

2、或者由律師在全面盡職調查的基礎上出具《法律意見書

三、有效承諾

在非法集資案件中,集資客戶的訴求在于盡一切可能追回集資款項,所以涉事企業能夠作出積極作出還款承諾或者制定一個有效的全盤處置方案非常關鍵,具體方式我覺得可以是參照破產程序中的破產重整的相關機制,比如是債務重組債權人會議等等!

具體形式:

1、起草承諾書和相關對投資人的公告書

2、起草《債務處置方案》或者是《資金兌付計劃》

經過以上三個步驟,企業整體集資情況可以說是已經完全呈現在辦案機關的面前,辦案機關樂于見到涉事企業這樣的一種配合的姿態,對其中合理合法的解釋和訴求也必定會進行高度重視,給涉事企業適當的寬限。這樣做的還有一個好處就是:如果很不幸,涉事企業和相關人員最終進入了刑事司法程序,以上三個步驟可以在很大程度上將辦案機關的偵查思路引導至對涉事企業和人員較為有利的方面上來,使企業和相關人員的刑事責任盡可能得到正確的司法認定!

作者:常彥波,執業機構:河南邦基律師事務所

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鄧曉莉律師,廣東省律師協會省村(社區)法律顧問專業委員會秘書長,佛山市南海區工會法律服務特約律師庫成員,佛山電視臺《法治佛山》欄目2017年度合作律師。榮獲2016年度廣東省村(社區)法律顧問工作先進個人;承辦案例評為2014年十大律師服務村居典型事例;2013年1月佛山市律師法律服務村居工作優秀律師,2011年度佛山市律師法律服務村居工作優秀律師;畢業于武漢科技大學法律專業。 畢業后從事專職律師工作,擔任多家大型企事業單位的常年法律顧問,辦理了大量的經濟糾紛、商事合同糾紛,勞資工傷、債權債務、離婚財產糾紛、交通事故及多起重大疑難復雜民商事訴訟和刑事辯護。恪盡職守,兢兢業業,最大限度地維護當事人的合法權益,以客戶的需求為導向,強調客戶體驗與專業并存,深信杰出源于專業,成功來自口碑。 積極參加社會公益活動,承擔律師的社會責任,常年接受佛山電視臺、小強熱線、630新聞等欄目的采訪。 ? 過往案例略舉: 1、代理某市政府行政訴訟案,最終一審在某中級人民法院開庭取得勝訴; 2、代理某公司訴某市城市綜合管理局合同糾紛案,眾所周知,民告官難于上青天,本律師團隊介入委托后,通過努力和專業

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