申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所應(yīng)提交什么文件

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立證券交易所需由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院決定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：

1、申請(qǐng)書；

2、章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；

3、擬加入會(huì)員名單；

4、理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；

5、場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明；

6、擬任用管理人員的情況說(shuō)明；

7、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求提交的其他文件。

證券交易所的職責(zé)是什么

1、證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。

2、證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

3、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

4、證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常交易的情況提出報(bào)告。證券交?易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶?限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

5、證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

6、證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券交易所的職能是什么

證券交易所的職能包括：

1、提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

2、制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

3、審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；

4、提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；

5、組織和監(jiān)督證券交易；

6、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

7、對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；

8、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；

9、管理和公布市場(chǎng)信息；

10、開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；

11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

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