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證券交易所的管理

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 850人看過

在我國(guó),證券交易所由所在地市的人民政府管理,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內(nèi)容:

1.證券交易所的設(shè)立和解散

設(shè)立證券交易所,由國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)審核,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。在實(shí)踐中,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)提交下列文件:申請(qǐng)書;章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;擬加入委員會(huì)名單;理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷;場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說明;擬任用管理人員的情況說明;等等。其中,證券交易所章程的事項(xiàng)主要有:設(shè)立目的;名稱;主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地,職能范圍;會(huì)員資格和加入、退出程序;會(huì)員的權(quán)力和義務(wù);對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);解散的條件和程序;等等。

如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由,由會(huì)員決議解散的,經(jīng)國(guó)務(wù)院管理委員會(huì)審核同意后,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴(yán)重違法行為,則由國(guó)務(wù)院管理委員會(huì)作出解散決定,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)解散。

2.證券交易所的職責(zé)

證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平的市場(chǎng)環(huán)境,提供便利條件從而保證股票交易的正常運(yùn)行。證券交易所的職責(zé)主要包括:提供股票交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;審核批準(zhǔn)股票的上市申請(qǐng);組織、監(jiān)督股票交易活動(dòng);提供和管理證券交易所的股票時(shí)場(chǎng)信息,等等。

3.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。具體的說,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):股票上市的條件、申請(qǐng)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;上市公告書的內(nèi)容及格式;交易股票的種類和期限;股票的交易方式和操作程序;交易糾紛的解決;交易保證金的交存;上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易;證券交易所的休市及關(guān)閉;上市費(fèi)用、交易手續(xù)費(fèi)的收取;該證券交易所股票市場(chǎng)信息的提供和管理;對(duì)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理;等等。

4.證券交易所的組織

證券交易所設(shè)委員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),每年至少召開一次。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議、通過證券交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),每屆任期3年。理事會(huì)的職責(zé)主要包括:執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃,財(cái)務(wù)預(yù)算及決算方案;審定對(duì)會(huì)員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年??偨?jīng)理在理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人??偨?jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí),由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

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韓東律師畢業(yè)于鄭州大學(xué)法律系,榮獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。畢業(yè)后主要從事建筑房地產(chǎn)專業(yè)事務(wù),與多家房地產(chǎn)公司友好合作,審查過幾千份合同,擁有專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì),勵(lì)志于為每一位委托人提供專業(yè)化的服務(wù)。工作以來,處理過數(shù)十件房產(chǎn)糾紛、建設(shè)工程糾紛,也處理過民商事糾紛,積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn),贏得委托人和公司領(lǐng)導(dǎo)的一致信賴.

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