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證券交易所的組織形式

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-09 · 120人看過

1、會員大會為證券交易所的最高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有：制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告;審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;決定證券交易所的其他重大事項。

2、理事會對會員大會負責，是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會的職責主要包括：執(zhí)行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計劃，財務預算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會的設置;等等。證券交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年。總經(jīng)理在理事會的領導下負責證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人。總經(jīng)理因故不能履行職責時，由副總經(jīng)理代其履行職責。

3、專門委員會主要有上市委員會和監(jiān)察委員會。上市委員會由13名委員組成(律師、注冊會計師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人;中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權的機構各位派1人;證券交易所理事長、總經(jīng)理;證券交易所其他理事1人，其職責主要有審批股票的上市及擬定上市規(guī)定和提出修改上市規(guī)則的建議。監(jiān)察委員會由9名委員組成(證券交易所所在地會員2人，外地會員4人、律師注冊會計師各1名;理事1名)，每屆任期3年，其主要職責有：監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;監(jiān)察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的情況;監(jiān)察證券交易所的財務情況;等等。

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