在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券公司發行債券的條件
一、證券公司發行債券的條件
1、發行非轉換公司債券的條件
(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。
(2)累計債券余額不超過公司凈資產額的40%。
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
(4)籌集的資金投向符合國家產業政策。
(6)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。
(6)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
2、發行可轉換公司債券的條件
上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合上述規定的條件外，還應當符合公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。
3、不得再次公開發行公司債券的情形
根據我國《證券法》第18條的規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：
(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足;
(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態;
(3)違反《證券法》規定，改變公開發行公司債券所募集資金的用途。
二、公開發行證券的程序
1、申請。設立股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和有關文件。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。報送的證券發行申請文件，必須真實、準確、完整。
2、核準。核準程序應當公開，依法接受監督。應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定;不予核準的，應當說明理由。
3、發行。證券發行申請經核準，發行人應當依照法律、行政法規的規定，在證券公開發行前，公告公開發行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
4、承銷。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。
通過小編的介紹，我們可以了解到公開發行債劵首先要符合一定的要求，比如公司的資產達到一定的水準，否則的話是發行不了的，希望大家明白。以上這些律霸網小編為大家整理的相關內容，如果還有什么疑問，可以咨詢律霸網相關律師。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
羅姍姍
執業證號：
14503201711409460
廣西劍化犁律師事務所
簡介：
專業處理借貸糾紛、離婚訴訟、人身侵權糾紛，本著為人民服務的初心，最大限度維護當事人的利益！
微信掃一掃
向TA咨詢
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
情侶同居算非法同居嗎
2021-02-13交通事故傷殘鑒定意見書
2021-03-14口頭協議和合同哪個會更好
2020-12-19光污染的法律規定有哪些
2020-12-102020疫情期間允許公司辭退員工嗎
2020-11-15免責條款的定義是什么
2021-03-22人壽保險出事故理賠嗎
2021-01-11法律對保險事故的鑒定是怎樣規定的
2021-02-28是履行財產保險合同的首要原則是什么
2021-02-03財產保險合同概述是什么
2021-03-08飲酒出事故保險公司應該負責嗎
2021-01-08國人投保六大誤區
2021-02-20什么時候發土地承包經營權證
2021-03-25土地承包及其程序是什么
2020-11-09高層建筑要交土地出讓金嗎
2021-01-09宅基地沒有蓋房拆遷怎么補償
2021-03-08城市戶口繼承農村房屋,拆遷可以要求安置房嗎
2021-02-28繳存拆遷補償安置費
2020-12-29房屋征收條例受爭議 廣州舊城改造傾向協商拆遷
2021-02-19征地拆遷中,政府沒有進行聽證是否合法
2021-01-25