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證券公司的設(shè)立程序有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-09 · 693人看過

證券公司的設(shè)立程序有哪些

證監(jiān)會批準——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十八條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

《中華人民共和國證券法》第一百一十八條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

(五)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；

(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

因此，在這方面我們需要清楚其中的規(guī)定，才能按照一定的程序進行設(shè)立證券公司。在實際中我們就要清楚證券法的一些規(guī)定，才能知道是怎么回事，這樣能幫助大家更好的了解這個問題。如果您有其他問題，歡迎咨詢律霸網(wǎng)專業(yè)律師。

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沈玉瑋

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沈玉瑋律師，江蘇三強律師事務(wù)所執(zhí)行主任，擅長公司法律顧問，婚姻家庭，刑事辯護，房產(chǎn)合同類糾紛等。秉承“受人之托、忠人之事”原則服務(wù)廣大人民群眾。

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