違反證券法的行為及法律責任有什么

未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

1、證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，如何處理

證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，如何處理?

依照證券法規定，經核準上市交易的證券，其發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

3、非法開設證券交易場所的，如何處理?

非法開設證券交易場所的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

4、未經批準并領取業務許可證，擅自設立證券公司經營證券業務的，如何處理?

未經批準并領取業務許可證，擅自設立證券公司經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

5、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，如何處理?

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

6.、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，如何處理?

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

7、為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，買賣股票有限制嗎?

為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。若上述人員違反此規定的，責令依法處理非法獲得的股票，沒收違法所得，并處以所買賣的股票等值以下的罰款。

8、證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，買賣股票有限制嗎?

證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，不得買入或者賣出該證券，如果買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

9、操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，如何處理?

任何人違反證券法第七十一條規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

10、違反證券法規定，挪用公款買賣證券的，如何處理?

違反證券法規定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

11、證券公司為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，如何處理?

證券公司違反證券法規定，為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

12、證券公司當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的，如何處理?

證券公司違反證券法規定，當日接受客戶委托或者自營買入證券又于當日將該證券再行賣出的，沒收違法所得，并處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。

13、編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，如何處理?

編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

14、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，如何處理?

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

法人以個人名義設立帳戶買賣證券的，如何處理?

違反證券法規定，法人以個人名義設立帳戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬于國家工作人員的，依法給予行政處分。

綜合類證券公司假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，如何處理 ？

綜合類證券公司違反證券法規定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節嚴重的，停止其自營業務。

證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，如何處理?

證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

證券公司、證券登記結算機構及其從業人員擅自買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的，如何處理?

證券公司、證券登記結算機構及其從業人員，未經客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質押的，或者挪用客戶帳戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并責令關閉或者吊銷責任人員的從業資格證書。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券公司經辦經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，如何處理?

證券公司經辦經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。

違反上市公司收購的法定程序謀取不正當收益的，如何處理?

違反上市公司收購的法定程序，利用上市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司及其從業人員私下接受客戶委托買賣證券的，如何處理?

證券公司及其從業人員違反證券法規定，私下接受客戶委托買賣證券的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司未經批準經營非上市掛牌證券的交易的，如何處理?

證券公司違反證券法規定，未經批準經營非上市掛牌證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，如何處理?

證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，如何處理?

證券公司違反證券法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。

證券公司同時經營證券經紀業務和證券自營業務，如何處理?

證券公司同時經營證券經紀業務和證券自營業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;情節嚴重的，由證券監督管理機構撤銷原核定的證券業務。

證券監督管理機構可以取消證券公司的證券業務許可嗎?

提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構取消其證券業務許可，并責令關閉。

為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，如何處理?

為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

擅自設立證券登記結算機構或者證券交易服務機構的，如何處理?

未經證券監督管理機構批準，擅自設立證券登記結算機構或者證券交易服務機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結算機構和證券交易服務機構違反證券法規定或者證券監督管理機構統一制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。

證券監督管理機構違規核準證券發行和上市的申請，或者違規批準證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的設立申請的，應如何處理?

證券監督管理機構對不符合證券法規定的證券發行、上市的申請予以核準，或者對不符合證券法規定條件的設立證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批準，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，如何處理?

證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行證券法規定的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

違反證券法規定，發行、承銷公司債券的，如何處理?

違反證券法規定，發行、承銷公司債券的，由國務院授權的部門依照證券法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規定予以處罰。

以暴力、威脅方法阻礙證券監督管理機構依法行使監督檢查職權的，如何處理?

以暴力、威脅方法阻礙證券監督管理機構依法行使監督檢查職權的，依法追究刑事責任;拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查職權未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規定進行處罰。依照證券法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，如何處理?

當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

以上知識就是小編對“違反證券法的行為和承擔的法律責任”問題進行的解答，違反證券法的行為有很多，包括擅自發行證券的、未按照有關規定披露信息、非法開設證券交易場所的等。讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網進行法律咨詢。