1.改變分業監管模式，建立混業監管體制。在重新確立我國的證券監管體制方面，我們要綜合考慮以下方面的因素：借鑒國外的經驗教訓，從整個金融業發展的大趨勢及金融監管的高度及證券監管的目標來考慮證券監管的體制，從保障證券監管的效率。促進市場的發展來考慮證券監管的機構設置及職權劃分。

金融業的發展趨勢是混業經營，這是不容置疑的，與之相應的監管體制應是混業監管，這是擺在世界各國金融監管者面前的共同課題。我國現在實行的是明確的分業監管模式。今年設立了銀監會，銀監會根據授權統一管理銀行。**資產管理公司。信托投資公司和其他存款類金融機構;為保證中央銀行在貨幣政策制定與執行方面的超然地位，將貨幣政策制定、執行職能與銀行監管職能分開，這是必要的。但從金融監管方面來講，銀監會、保監會、證監會構成了真正的三架馬車體制，這與金融業混業經營的發展趨勢不符。我們需要選擇的是：成立金融監管局，把銀監會、保監會、證監會作為監管局的下屬機構;或者仍保留現在的三足鼎立的體制。不同的監管機構在監管目標上會有差異，多重監管機構分別監管業務交叉的不同金融機構，必然導致一定的混亂。建立統一的金融監管體制，有利于我們確定統一的監管目標，進行統一的權責劃分，提高監管的效率。

2.從機構、業務兩個方面來劃分不同監管者的監管對象與范圍，明確監管者的職責與權利。對中國證監會要明確其監管的市場機構與市場業務活動，確定哪些方面是該管、可以管好的，哪些方面是不該管。也管不好的，這樣一方面可以提高監管的效率，另一方面可以保持市場的活力，促進市場的創新與發展。這對我國一個新興的證券市場尤其重要。

3.在證券監管方面更多地發揮自律機構的作用。制定統一的行業規范，提供制度方面的保證，為自律監管發揮作用提供一個良好環境。

4.充分發揮社會監管的作用。對證券市場的社會監管包括社會媒體、投資者，信用評級機構、資產評估機構、會計師事務所。律師事務所的監督等多方面。財經媒體是為廣大讀者、包括投資者服務的，而監督從來都是其最重要的基本職能。市場參與者對證券市場的監督也非常重要，成熟的市場上總有相互對立的利益主體，相輔相成，相克相生，各種利益主體、各方的分析師和媒體一起形成強大的市場合力，推動了市場透明度的提高。在我國證券市場監管中，社會監管曾經發揮過很好的作用，如**集團的問題因為社會監督而被揭露。但也存在很多問題，如會計師事務所等證券市場服務機構為了自身的利益而包庇造假者;如市場參與者相互勾結，形成“買賣一家”的壟斷局面等。因此，發揮社會監管的作用，首先要規范其行為，其次要保證其發揮監督作用的渠道暢通。

5.加強對監管者的監管。對監管者實施監管，是規范證券市場監管行為、保證監管措施行為的合規合法、提高監管效率的重要手段。