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寧波
禁止證券交易的行為主要有哪些
(一)禁止內幕交易
內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。
證券法將內幕交易列為禁止行為，是由于證券發行公司內部人員、證券市場內部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發行公司內幕信息的便利。諸如企業新技術、新產品開發、公司分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。當該類信息尚未公開時，掌握內幕信息的人員，利用信息優勢從事交易，必然較一般投資者有更多獲利機會，而與其作對應交易的投資者則有受損的可能性。掌握內幕信息者利用尚未公開的信息，與一般公眾投資者進行交易，致投資者受損，則違背市場公平、公正、公開原則。
1、內幕人
下列人員為知悉證券交易內幕信息的內幕人：
(1)發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員;
(2)持有公司5%以上股份的股東;
(3)持有公司5%以上股份的股東;
(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員;
(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員;
(6)由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員;
(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人員。
2、內幕信息
證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，稱為內幕信息。
下列各項信息皆屬內幕信息：
(1)前述臨時報告中，所列重大事件，如經營范圍的重大變化、重大投資行為，發生重大債務與訴訟等;
(2)公司分配股利或者增資的計劃;
(3)公司股權結構的重大變化;
(4)公司債務擔保的重大變更;
(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;
(6)公司的董事、監事、經理、副經理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
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