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證券經(jīng)紀(jì)人分類

來源: 律霸小編整理 · 2025-06-25 · 918人看過

按法人標(biāo)準(zhǔn)分類可分為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人:

1、個(gè)人經(jīng)紀(jì)人

個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作,并按規(guī)定收取傭金。

2、法人經(jīng)紀(jì)人

法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊(cè)的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu),其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同。

按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能,可以分為五類:

1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)

這是接受客戶委托,在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人,他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人,也可以是法人經(jīng)紀(jì)人,既可進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易,也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。

2、二元經(jīng)紀(jì)人

二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的,他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)

特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣,接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份,有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人,他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份,又可兼營零售業(yè)務(wù)。

4、零股經(jīng)紀(jì)人

零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。

5、交易廳經(jīng)紀(jì)人

交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人,當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時(shí),短期內(nèi)難以辦完交易,則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行,并付出一定傭金和費(fèi)用

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張輝律師,大學(xué)本科學(xué)歷,法學(xué)學(xué)士學(xué)位,全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員,考取法律職業(yè)資格與企業(yè)法律執(zhí)業(yè)資格,濟(jì)寧市總工會(huì)法律講師團(tuán)講師,濟(jì)寧市刑事案件全覆蓋律師團(tuán)成員,曾任職與某央企控股的大型企業(yè)集團(tuán)擔(dān)任中高管職務(wù),曾經(jīng)擔(dān)任某區(qū)人民法院人民陪審員,擔(dān)任專職執(zhí)業(yè)律師以來,代理過大量的民事與刑事案件,以“誠信、務(wù)實(shí)、專業(yè)、敬業(yè)”的執(zhí)業(yè)態(tài)度贏得當(dāng)事人多次好評(píng)。

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