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寧波
證券經紀人管理暫行規定
證監會公告[2009]2號
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
第一條為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。
第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。
第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第五條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
委托合同應當載明下列事項：
(一)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;
(二)證券經紀人的代理權限;
(三)證券經紀人的代理期間;
(四)證券經紀人服務的證券營業部;
(五)證券經紀人的執業地域范圍;
(六)證券經紀人的基本行為規范;
(七)證券經紀人的報酬計算與支付方式;
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