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寧波
通常情況下公司債券由誰審批
公司債券由誰審批
公募公司債先向滬深交易所提交申請材料，由交易所進行預審，交易所預審通過并出具無異議函后，再向證監會報送行政許可申請材料，由證監會以交易所預審意見為基礎履行簡化核準程序，證監會簡化核準的具體內容目前正在研究。向證監會報送的行政許可申請材料的受理和批文發放均放在交易所辦理。
大公募公司債則直接向證監會報送行政許可申請材料，由證監會債券部進行審核。
一位參會的投行人士透露，至于大公募公司債與小公募公司債的區別，并非按發債募資規模而論，二是指發行對象進行區分。小公募公司債特指合格投資者，大公募公司債則是對全部投資者發行的債券。
對于發行人和承銷商關注的目前已在審的公司債處理問題，已受理的公司債申報材料仍然由發行部按相關規定標準和程序進行審核。在交易所上市環節，也將按照原上市規則設定一段時間的過渡期。
相關知識：企業債券發行的審批程序
企業發行債券時需要經過配額審核與資格審核兩個環節：
1、配額審核程序，申請公司債的發行配額審核要經過下列環節：
(1)發行人在發行債券前，須向其行業主管部門提出申請，只有在行業主管部門正式批準并且推薦的前提下，才能申請發行債券;
(2)該企業主管部門向省、自治區、直轄市或計劃單列市的人行分行、計委申報發行配額;
(3)省、自治區、直轄市或計劃單列市的人行分行、計委共同編制當地全國企業債券年度發行計劃，并報中國人民銀行總行和國家計委審核;
(4)中國人民銀行總行、國家計委綜合各地申報的發行計劃，共同編制全國企業債券年度發行計劃，并報國務院批準;
(5)全國企業債券年度發行計劃被批準之后，由中國人民銀行總行、國家計委聯合將發行配額分給各省、自治區，直轄市和計劃單列市;
(6)各省，自治區、直轄市和計劃單列市人行分行與計委共同將發行配額分給企業或主管部門，企業獲得發行配額，需得到中國人民銀行各省、自治區、直轄市和計劃單列市分行發放的“發行企業債券申請表”;
(7)發行債券所籌的資金如果用于固定資產的投資，還必須被列入我國的“固定資產投資規模”之中。
2、資格審核程序：公司在得到債券發行的配額之后，應向有權審核發行申請的國務院證券管理部門報送相關的申請文件。中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同國家計委審批;地方企業發行企業債券，則由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃管理部門審批。
在實際中，對小貸公司發行的公司債，審核中會謹慎把握，對營業模式和風險披露會有更加嚴格的要求，公開發行的債券和非公開發行的債券均會如此。以上就是本文的全部內容了，如果您還有問題，歡迎到律霸網進行在線法律咨詢。
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