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中國證監會股票發行審核工作程序

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-08 · 793人看過

(一九九八年五月二十九日)

一、人民幣普通股(A股)發行審核程序

人民幣普通股(A股)發行審核分為預選和審批兩個階段。

(一)預選階段

1.中國證監會下達股票發行家數指標

按照“總量控制，限定家數”的管理辦法，中國證監會根據國務院要求及證券市場發展的實際情況，向各省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府(以下簡稱地方政府)及國務院有關產業部門下達股票發行家數指標。

2.地方政府或國務院有關產業部門推薦

申請發行A股的企業，應首先向地方政府或國務院有關產業部門提出申請，地方政府或國務院有關產業部門在中國證監會下達的股票發行家數指標內，根據國家有關政策法規推薦預選企業，并報送企業預選申報材料。

3.中國證監會發行部受理預選材料

發行部根據《1997年計劃內企業預選材料目錄》(證監〔1997〕13號文件附件)規定的內容，審查企業預選申報材料，對符合條件且主承銷商、會計師事務所、律師事務所和資產評估機構也已出具關于申報材料有關內容符合真實、公正、合規標準承諾函的企業，受理其申報材料，并登記受理時間。

4.征求國務院有關部門意見

發行部在受理企業預選申報材料后5個工作日內，將預選材料分送國家發展計劃委和國家經貿委，分別就基建或技改項目的可行性、相關批文的合規性，以及是否符合國家產業政策征求意見。兩委在15個工作日內出具審核意見。

5.中國證監會預選審核

預選材料分送國家發展計劃委和國家經貿委15個工作日后，發行部開始對企業改制方案、資產重組方案、收購兼并方案和財務會計資料等進行審核，并在自受理材料之日起25個工作日內提出預選審核意見。中國證監會根據國家發展計劃委、國家經貿委的意見和預選審核情況，對符合條件的企業，同意其上報發行股票正式申報材料，并初步確定企業股權結構和向社會公眾發行股票的方案;對不符合條件的企業，不予同意，由地方政府和國務院有關產業部門另行推薦其他企業。

(二)審批階段

1.地方政府或國務院有關產業部門初審

企業通過預選后，應聘請中介機構按國家有關規定進行各項準備工作并制作正式申報材料，報送地方政府或國務院有關產業部門初審。地方政府或國務院有關產業部門應在收到企業發行申請后30個工作日內，根據《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》(以下簡稱《股票條例》)及中國證監會的有關規定完成初審并出具意見，向中國證監會報送企業發行股票的正式申報材料。

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