刑罰目的是西方國家刑罰理論中的一個重要問題，圍繞刑罰目的問題西方學(xué)者中的不同學(xué)派分庭抗禮，見仁見智，提出了不少頗具價值的觀點(diǎn)。

〈一〉報應(yīng)主義的刑罰目的

刑罰的報應(yīng)目的是指刑罰是作為對犯罪的一種報復(fù)、回報而存在并付諸實(shí)施。報應(yīng)主義的刑罰目的觀認(rèn)為，犯罪是一種惡害，刑罰的內(nèi)容是痛苦和惡害，對犯罪科處刑罰是基于報應(yīng)的原理，亦即以惡害報應(yīng)惡害。報應(yīng)刑論中的絕對報應(yīng)刑論主張，報應(yīng)刑理論是一種回溯性的懲罰理論，刑罰只是由于已然犯罪才被科處。刑罰只能是報應(yīng)，除此之外，作為報應(yīng)的刑罰本身不具有也不應(yīng)當(dāng)去追求其他任何目的。報應(yīng)刑論的具體主張可進(jìn)一步分為神意報應(yīng)主義、道德報應(yīng)主義、等量報應(yīng)主義、等價報應(yīng)主義和法律報應(yīng)主義。

神意報應(yīng)主義在西方進(jìn)入中世紀(jì)以后曾占據(jù)主導(dǎo)地位。神意報應(yīng)主義認(rèn)為犯罪是違反了神的旨意，因此犯罪行為的實(shí)施者應(yīng)受到神的懲罰，神意報應(yīng)主義以神的旨意作為報應(yīng)犯罪的理由，并認(rèn)為國家是神的代理者，國家對犯罪適用刑罰是秉承神意給予防罪人以報應(yīng)。神意報應(yīng)借用虛幻世界的神之旨意詮釋現(xiàn)實(shí)社會的刑罰，其立論之荒謬是顯而易見的。

西方近代歷史上德國古典唯心主義創(chuàng)始人、著名哲學(xué)家康-德力主道德報應(yīng)主義。道德規(guī)律不但是規(guī)范人們思想和行為的基本準(zhǔn)則，同時也是國家立法必須遵守的依據(jù)和準(zhǔn)則。因為法律價值的核心是公正，康-德認(rèn)為公正的實(shí)質(zhì)與道德規(guī)律相符合，因此，可以認(rèn)為法律規(guī)則與道德規(guī)律的基礎(chǔ)是基本相同的。犯罪行為的實(shí)施者侵害了他人的權(quán)利，違背了道德的規(guī)律，因而應(yīng)受到懲罰。康-德指出：“法律就是那些使任何人的有意識的行為按照普遍的自由法則確實(shí)能與有意識的行為相協(xié)調(diào)的全部條件的綜合。任何一個行為，如果它本身是公正的，或者它依據(jù)的準(zhǔn)則是公正的，那就是：根據(jù)普遍法則，這個行為和每個人以及和所有人的意志自由在行動上可以同時并存。”犯罪和違反道德的行為一樣，都是違反了理性的絕對命令的行為，它對意志自由的根本法則同樣構(gòu)成了侵害。法律肩負(fù)著必然的道德使命。因而，刑罰權(quán)的理由和根據(jù)、國家刑罰的目的，也應(yīng)求諸于道德，求諸于意志自由的根本法則和絕對理性的至上命令。康-德從自由意志論及道德命令，由道德的命令又論及法律規(guī)則，從這樣論述中尋找責(zé)任的基礎(chǔ)和刑罰的根據(jù)。這顯然屬于一種典型的道義報應(yīng)主義。值得注意的是，康-德從尊重人作為目的的價值出發(fā)，認(rèn)為人是現(xiàn)實(shí)上創(chuàng)造的最終目的，對人的行為的反應(yīng)只能以其行為的性質(zhì)為根據(jù)。雖然惡行必有惡報，刑罰是針對犯罪人因犯罪行為而引起的道義責(zé)任所施加的懲罰和報應(yīng)。但根據(jù)理性和正義的要求，犯罪行為人也是有理性的人格主體，國家的管理人或統(tǒng)治者不得將之視為維護(hù)社會秩序及預(yù)防他人犯罪的工具或手段。與此觀點(diǎn)相呼應(yīng)，康-德還主張刑罰與犯罪對等，即根據(jù)犯罪的道德的罪過及其外在表現(xiàn)決定懲罰的方式和程度，實(shí)行等量報應(yīng)。康-德的道義報應(yīng)思想及等量報應(yīng)體現(xiàn)了人道主義精神及公共正義的要求，但由于以道德罪過來詮釋刑罰的本質(zhì)，顯然混淆了刑罰與道德的本質(zhì)區(qū)別。同時道德報應(yīng)是不足以說明刑罰目的的，因為刑罰是法律現(xiàn)象，僅從道德上闡明刑罰目的，不可能作出符合實(shí)際的解釋。因此，道德報應(yīng)主義的缺陷也是不言而喻的。此外，康-德主張的等量報應(yīng)的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)刑罰與犯罪在侵害方式，特別是危害結(jié)果上的對等，因而其報復(fù)刑理論在一定程度上與同態(tài)復(fù)仇沒有質(zhì)的不同。

(二)預(yù)防主義的刑罰目的

刑罰的預(yù)防目的是指通過對已然犯罪人適用刑罰，實(shí)現(xiàn)防止犯罪發(fā)生的效果。西方歷史上用預(yù)防將來再犯作為刑罰目的的觀點(diǎn)可以追溯到古希臘哲學(xué)家**哥拉，此后，古希臘另一著名哲學(xué)家柏*圖和荷蘭的政治思想家、資產(chǎn)階級自然法學(xué)派創(chuàng)始人之一的格老秀斯表達(dá)了同樣的思想。[5]但在近代西方社會正式提出預(yù)防主義刑罰目的的是意大利著名刑法學(xué)家**利亞。**利亞對報應(yīng)刑論持徹底的否定態(tài)度，主張刑罰之目的是預(yù)防犯罪，并進(jìn)一步表明了雙重預(yù)防的思想。**利亞指出：“刑罰的目的既不是要摧殘折磨一個感知者，也不是要消除已犯下的罪行。------刑罰的目的僅僅在于：阻止罪犯再重新侵害公民，并規(guī)戒其他人不要重蹈覆轍。”這里所謂“阻止罪犯再重新侵害公民”，就是指刑罰的特殊預(yù)防目的;所謂“規(guī)戒其他人不再重蹈覆轍”，則實(shí)際上指的是刑罰的一般預(yù)防目的。在刑罰的雙重預(yù)防中，**利亞更強(qiáng)調(diào)一般預(yù)防的價值。值得特別注意的是，**利亞不僅指出刑罰的目的在于預(yù)防犯罪，而且進(jìn)一步認(rèn)識到預(yù)防犯罪并不能僅靠使用刑罰來達(dá)到。他認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的，必須在樹立法律權(quán)威的前提下，嚴(yán)肅執(zhí)法，并應(yīng)建立司法機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，同時完善對公民的教育措施。

近代德國刑法學(xué)者**巴哈是繼**利亞和邊沁之后主張一般預(yù)防刑罰目的觀的主要代表人物。**巴哈以其著名的“心理強(qiáng)制說”對刑罰威懾的心理學(xué)根據(jù)進(jìn)行了理論上闡釋，**巴哈認(rèn)為，人人都有趨利避害、向樂避苦的心理，這就是人們實(shí)施一切行為的心理動機(jī)。犯罪人之所以要實(shí)施犯罪，是因為犯罪行為能給他帶來某種歡樂;而如果有一種犯罪后的必然結(jié)果能夠讓犯罪人承受大于犯罪歡樂的痛苦，犯罪人就會放棄犯罪念頭。刑罰就是為犯罪人設(shè)定的這樣一種痛苦。每個犯罪人在實(shí)施犯罪之前必然在犯罪之樂與刑罰之苦之間進(jìn)行選擇，只要刑罰有可能帶給他足夠的痛苦，他就不會選擇犯罪。如果從刑法學(xué)和犯罪心理的角度來理解**巴哈的心理強(qiáng)制說，則可以將其解讀為：刑罰是對犯罪人適用的建立在剝奪性痛苦基礎(chǔ)上的最為嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施，懲罰是刑罰的本質(zhì)屬性。刑罰在社會心理和個人心理上造成的畏懼和威懾效應(yīng)，形成了人們遠(yuǎn)罪避害的心理和思維定式。也就是說，刑罰的懲罰性和強(qiáng)制性壓抑了人們犯罪意念的形成和對犯罪行為的模仿。

十九世紀(jì)后半期，由于自然科學(xué)的發(fā)展，自然科學(xué)實(shí)證的研究方法逐漸產(chǎn)生影響。近代學(xué)派也都采用“實(shí)證”的方法對犯罪現(xiàn)象進(jìn)行研究，加之當(dāng)時由于資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的固有矛盾逐漸顯露，犯罪率急劇上升，尤其是財產(chǎn)犯罪大量增加，累犯顯著增多，青少年犯罪也呈激增趨勢。曾經(jīng)備受推崇的刑罰的威懾作用及刑罰一般預(yù)防的效果日益引起人們的懷疑。在這種情況之下，以實(shí)證主義為思想方法的特殊預(yù)防主義應(yīng)運(yùn)而生，其主要代表人物是**羅梭、菲-利和李*特。意大利的犯罪學(xué)家**羅梭以“先天犯罪人”為依據(jù)提出剝奪犯罪能力的理論，他主張應(yīng)該研究和治理的是具體的犯罪人，而不是抽象的犯罪，應(yīng)當(dāng)針對各個不同的個體犯罪人的特殊情況適用不同的處罰方法，即根據(jù)刑罰個別化原則注重刑罰的特殊預(yù)防。意大利刑法學(xué)家菲-利進(jìn)一步發(fā)展了**羅梭的特殊預(yù)防目的觀。菲-利主張刑罰的目的在于對犯罪人進(jìn)行改造，使其人身危險性逐漸消失，從而不至于危害社會。菲-利根據(jù)“犯罪飽和法則”，主張根據(jù)造成犯罪人不同的人格的社會情形，使用不同的救治方法取代刑罰，在刑罰學(xué)說上，菲-利否認(rèn)國家具有懲罰犯罪人的刑罰權(quán)。菲-利的這一刑罰思想被稱為“刑罰替代物論。”德國刑法學(xué)者李*特是著名的教育刑論的倡導(dǎo)者，李*特主張：“應(yīng)受懲罰的不是行為，而是行為人。”刑罰不是對犯罪行為的事后報復(fù)，而是防止具有社會危險的人實(shí)施危害社會的行為。刑罰是以保護(hù)有關(guān)個人的生命、身體、自由、名譽(yù)的利益和保衛(wèi)國家的存在、安全和統(tǒng)治利益為目的而適用的。只有“法益保護(hù)”或“社會防衛(wèi)”才是刑罰的目的和刑罰的正當(dāng)化根據(jù)。李*特還認(rèn)為，刑罰的另一個目的在于改造和教育犯人，消除其危險性，使之重返一般市民生活之中。[8]李*特強(qiáng)調(diào)不同犯罪人主觀惡性及人身危險性的差異，認(rèn)為刑罰必須以每一個犯罪人的個別情況為標(biāo)準(zhǔn)來確定個別的刑罰，為了達(dá)到防止具有社會危險性的人實(shí)施危害社會行為的刑罰目的，刑罰必須個別化。正如我國學(xué)者所指出的，李*特的刑罰思想在以下這句名言中灼然可見：“矯正可以矯正的犯罪，無法矯正的罪犯不使為害。”

(三)折衷主義的刑罰目的

西方國家的報應(yīng)主義與預(yù)防主義的刑罰目的觀，雖具有一定的合理性，但同時又具有難以克服的片面性。為了彌補(bǔ)報應(yīng)主義與預(yù)防主義的刑罰目的觀的缺陷。西方國家的刑法學(xué)者開始探索在報應(yīng)主義的刑罰目的與預(yù)防主義的刑罰目的之間進(jìn)行折衷、調(diào)和的可能性與合理性，并由此提出了折衷主義或綜合主義的刑罰目的觀。折衷主義的刑罰目的觀認(rèn)為刑罰是由于有了犯罪而科處，將刑罰的原因歸之于報應(yīng)主義;同時承認(rèn)刑罰的目的，主張刑罰的目的是預(yù)防犯罪或防衛(wèi)社會。刑罰在價值取向上應(yīng)兼容正義(公平)和功利(效益)，用報應(yīng)主義來限制刑罰對功利的追求，在功利主義的前提下追求公平的報應(yīng)才是合理的選擇。西方刑罰理論中相對報應(yīng)刑論即是絕對報應(yīng)刑論與目的刑論的折衷和調(diào)和，相對報應(yīng)刑論主張，刑罰雖然是對已然之罪的一種報應(yīng)，但同時具有預(yù)防未然之罪的目的，即所謂“因為有犯罪，并為了沒有犯罪而科處刑罰”。

需要說明的是，現(xiàn)代西方國家的刑罰目的論多以折衷主義的二元論或多層次論的面目出現(xiàn)。如德國學(xué)者**特林認(rèn)為：“刑罰只有在報應(yīng)主義的范圍內(nèi)且達(dá)到刑罰目的的必要范圍內(nèi)才得科處之。”日本學(xué)者牧野英一認(rèn)為，從三個方面觀察刑罰的目的，可將其作用作如下分類：對犯罪人方面，刑罰首先對犯人發(fā)揮其作用，稱之為特別預(yù)防;對社會方面，刑罰又以警戒一般社會以防后車的傾覆為目的，謂之一般的預(yù)防，而同時又有滿足一般社會報應(yīng)思想的作用;對被害者方面，刑罰對被害者法益不當(dāng)?shù)那趾Σ荒芎鲆暎纸o予滿足的作用。以英國學(xué)者哈-特為代表的學(xué)者認(rèn)為，刑罰的根據(jù)應(yīng)視刑事活動的階段性而定。刑罰活動分為立法、裁判與行刑三個階段，與此相適應(yīng)，刑罰的根據(jù)也表現(xiàn)為三個方面。刑罰在立法上的確定，即規(guī)定什么樣的行為應(yīng)受懲罰以及應(yīng)受多重的懲罰，主要取決于一般預(yù)防的需要。在審判階段，刑罰的裁量則以報應(yīng)為根據(jù)，即只有對已犯罪的人才能適用刑罰，對具體犯罪人所處的刑罰的份量應(yīng)該與其犯罪的嚴(yán)重性程度相適應(yīng)。刑罰執(zhí)行階段，占主導(dǎo)地位的是個別預(yù)防，即是說，對犯罪人是否實(shí)際執(zhí)行已判處的刑罰，實(shí)際執(zhí)行刑罰的方式，以及實(shí)際執(zhí)行的刑罰的份量，均應(yīng)以個別預(yù)防為根據(jù)，即應(yīng)與教育改善犯罪人的需要相適應(yīng)。美國學(xué)者**爾·D·貝勒斯認(rèn)為，在已揭示出來的刑罰的諸多基本目的中，下列幾個是較為重要的：使人們不敢實(shí)施犯罪行為(威懾)，報復(fù)犯罪行為(報復(fù))。改造罪犯(改造或復(fù)歸)，以及譴責(zé)違背社會價值的行為(譴責(zé))。另外一個可能存在的目的，即對人們進(jìn)行社會價值的教育，與譴責(zé)密切相關(guān)，因為教育經(jīng)常是通過譴責(zé)違背社會價值的行為而實(shí)現(xiàn)的。由此觀之，西方國家刑法上的刑罰目的論之爭，極大地豐富了刑法理論。其中折衷主義的刑罰目的觀融正義觀念與目的思想于一體，對西方國家的刑事立法、司法活動產(chǎn)生了深刻的影響。

二、西方國家刑法中的刑罰目的對我國刑罰目的界定之借鑒意義

西方刑法中的報應(yīng)主義刑罰目的觀蘊(yùn)含著社會公正觀念，合理的解釋了刑罰正當(dāng)化根據(jù)，由于報應(yīng)論強(qiáng)調(diào)已然之罪對刑罰的決定作用，因而使刑罰的裁量具有了客觀標(biāo)準(zhǔn)，能夠最大限度地避免犯罪人遭受不公平的處罰。西方刑法中的預(yù)防主義的刑罰目的觀強(qiáng)調(diào)刑罰的個別化，滿足了預(yù)防犯罪的社會需要。折衷主義的刑罰目的觀將報應(yīng)論與預(yù)防論予以調(diào)和，強(qiáng)調(diào)刑罰目的對公正與效益地追求。折衷主義的多層次說的刑罰目的觀確實(shí)提出了刑罰目的理論發(fā)展的正確方向，這種多層次說或綜合說的刑罰目的觀有著諸多可資借鑒之處。從我國的情況出發(fā)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為我國刑罰的目的包括三個層次，三個層次的刑罰目的依次是：懲罰犯罪;預(yù)防犯罪;保護(hù)法益。下面借鑒西方國家刑罰目的觀，對我國三層次說的刑罰目的中的懲罰犯罪的刑罰目的作一探討。

近代刑罰理論從人本主義出發(fā)，以人的主體性或主導(dǎo)性為支點(diǎn)，從而發(fā)展了以行為為中心的現(xiàn)代刑罰理論，建立起“分配主義”的罪刑相適應(yīng)原則。我國刑法典第5條規(guī)定的罪責(zé)刑相適應(yīng)原則就是從傳統(tǒng)的罪刑相適應(yīng)原則發(fā)展而來的。罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的含義是：犯多大的罪，就應(yīng)承擔(dān)多大的責(zé)任，法院也應(yīng)判處其相應(yīng)輕重的刑罰，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相稱，罰當(dāng)其罪;在確立、適用與執(zhí)行刑罰時，既要考慮犯罪的客觀社會危害性，也要結(jié)合考慮行為人的主觀惡性和人身危險性。該原則合理化的基本因子就是懲罰與預(yù)防，其所展示的價值取向則是公正(或正義)和功利(或效率)。雖然罪責(zé)刑相適應(yīng)原則既注重刑罰與犯罪行為相適應(yīng)，又注意刑罰與犯罪行為人主觀惡性與人身危險性相適應(yīng)，但不容否認(rèn)的是，在立法上規(guī)定和實(shí)踐中適用刑罰時，應(yīng)當(dāng)以犯罪行為為客觀基礎(chǔ)和基本依據(jù)。意大利刑法學(xué)家**利亞指出：“犯罪對公共利益的危害越大，促使人們犯罪的力量越強(qiáng)，制止人們犯罪的手段就應(yīng)該越強(qiáng)有力。這就需要刑罰與犯罪相對稱”。即犯罪的社會危害程度的大小，是決定刑罰輕重的重要依據(jù)。罪責(zé)刑相適應(yīng)作為罪與刑關(guān)系的基本準(zhǔn)則始終制約著我國刑事活動的全過程，而刑罰目的作為國家創(chuàng)制、適用和和執(zhí)行刑罰的總體目標(biāo)也具有普遍指導(dǎo)意義，刑罰目的決定對刑罰方法和制度的選擇與取舍。我國刑罰目的研究中占支配地位的功利型預(yù)防論的刑罰目的觀忽略了國家創(chuàng)制、適用、執(zhí)行刑罰活動的完整性和系統(tǒng)性，忽略了刑罰目的與罪刑法定和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則之間的辯證關(guān)系。超出罪責(zé)刑相適應(yīng)的界限而追求刑罰的功利性目的即是本末倒置。綜觀我國現(xiàn)行刑事法律規(guī)范和司法實(shí)踐，可以看出犯罪行為的社會危害性程度已成為刑罰創(chuàng)制、刑罰裁量和刑罰執(zhí)行的基本依據(jù)或核心。這實(shí)際上就承認(rèn)了刑罰首先是對已然犯罪的回顧。因此，可以認(rèn)為刑罰懲罰目的是罪刑法定和罪責(zé)刑相適應(yīng)原則對于刑罰目的的必然要求。