合作性質(zhì)的專利怎樣進(jìn)行利益分配

產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制下，合作完成成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配問題是不可回避的。產(chǎn)學(xué)研機(jī)制下的合作也不同于合同法所規(guī)范的單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或開發(fā)關(guān)系。一些律師和法官也往往容易從技術(shù)合作開發(fā)合同的角度或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的角度來理解產(chǎn)學(xué)研問題，這是必要的但是不夠的。中國《合同法》第十八章按技術(shù)合同的四種類型規(guī)定了相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)法律關(guān)系，比較明確和具體。但這種合同關(guān)系相比較而言是比較特定且單一的，與其他關(guān)聯(lián)活動(dòng)的法律關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。如《合同法》第330條規(guī)定，當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同為技術(shù)開發(fā)合同。同時(shí)，《合同法》也明確：技術(shù)開發(fā)合同分為兩種，委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。按照中國法律規(guī)定，區(qū)別委托開發(fā)合同與合作開發(fā)合同的標(biāo)準(zhǔn)是確定當(dāng)事人雙方是否對(duì)所完成的成果做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。當(dāng)事人一方僅提供資金或其他物質(zhì)條件而由另一個(gè)進(jìn)行研發(fā)的，為委托開發(fā)關(guān)系。當(dāng)事人雙方共同進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，這種共同可以是技術(shù)分工或階段或人員有所不同，即為合作開發(fā)關(guān)系。第335條規(guī)定合作開發(fā)合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行投資，包括以技術(shù)進(jìn)行投資;分工參與研究開發(fā)工作;協(xié)作配合研究開發(fā)工作。而產(chǎn)學(xué)研機(jī)制下的合作研發(fā)關(guān)系的法律外延，應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)合同法律關(guān)系。

下面就產(chǎn)學(xué)研合作中合作完成成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配原則，談三個(gè)問題：

一、產(chǎn)學(xué)研合作中的法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括諸多技術(shù)合同的集成，換言之，技術(shù)合同關(guān)系是產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的法律細(xì)胞。因此，產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配問題，也應(yīng)當(dāng)以《合同法》等法律法規(guī)的規(guī)定為基礎(chǔ)來確定。相關(guān)規(guī)定散見于《合同法》、《專利法》、以及《科技進(jìn)步法》等法律法規(guī)及部門規(guī)章中，并根據(jù)技術(shù)合同中不同的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系不同而有所變化。對(duì)此問題做一基本的歸納，即：

1.?當(dāng)事人約定優(yōu)先。這是一個(gè)基本的法律原則，諸多法律都遵循這個(gè)原則。合同是當(dāng)事人意思自治的體現(xiàn)，這是很好理解的。只有在當(dāng)事人沒有約定或約定不明確并有歧義時(shí)，相關(guān)法律才予以調(diào)節(jié)。這就是法律中常用的一種表述，即“除當(dāng)事人另有約定外”。因此，當(dāng)事人有權(quán)對(duì)合作完成成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配，在不違反公平原則和國家強(qiáng)制性規(guī)定以外，作出符合自己利益和意愿的約定。這種約定可以是某一方單獨(dú)享有，也可以是雙方共有。需要注明的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共有，只能是共同共有，而不能是按份共有。當(dāng)然，共同共有也不能是利益上的平均享有。

2.?除當(dāng)事人另有約定外，《合同法》第339條規(guī)定：委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

同時(shí)，《合同法》第340條規(guī)定：合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，可以由另一方單獨(dú)申請(qǐng)或者由其他各方共同申請(qǐng)。申請(qǐng)人取得專利權(quán)的，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。

合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的，另一方或者其他各方不得申請(qǐng)專利。

另外，《合同法》第341條規(guī)定：委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定。沒有約定或者約定不明確，依照本法第61條的規(guī)定仍不能確定的，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，但委托開發(fā)的研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前，將研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。

3.?如果當(dāng)事人各方約定研發(fā)成果為共有的，其申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利一般屬于合作各方單位共有，并可以按照下列原則辦理：

⑴各方合作單位在本國領(lǐng)土內(nèi)代表全體合作方申請(qǐng)專利、以及在獲得專利后許可他人實(shí)施該項(xiàng)專利，由此獲得的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)按協(xié)議約定的比例分配。

⑵申請(qǐng)專利時(shí)成果完成人的名次排列，應(yīng)當(dāng)按照成果完成者的貢獻(xiàn)大小確定。難以分清貢獻(xiàn)大小時(shí)，在本國領(lǐng)土內(nèi)申請(qǐng)專利的，可以本方成果完成人為第一完成人，在第三國申請(qǐng)專利權(quán)，由雙方協(xié)商決定，或以負(fù)擔(dān)專利申請(qǐng)費(fèi)與維持費(fèi)一方的成果完成人為第一完成人。

⑶合作各方如有一方聲明放棄專利申請(qǐng)權(quán)，另一方可以單獨(dú)申請(qǐng)，或者由其他各方共同申請(qǐng)。成果被授予專利權(quán)以后，放棄專利申請(qǐng)權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該項(xiàng)專利。

⑷合作各方中，一方不同意申請(qǐng)專利的，如理由充分，另一方或者其他各方不應(yīng)申請(qǐng)專利。

⑸合作各方中任何一方向第三方轉(zhuǎn)讓共有的專利申請(qǐng)權(quán)或共有的專利權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合作方，合作的其他各方有優(yōu)先受讓的權(quán)利。

⑹合作方中任何一方同第三方訂立專利實(shí)施許可合同，應(yīng)事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同確定專利使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，合作各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定，合理分享。

⑺確定專利使用費(fèi)分享的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮各方在合作中所提供的人力、資金、儀器、設(shè)備、情報(bào)資料等物質(zhì)條件多少等因素。

二、產(chǎn)學(xué)研合作在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面不同于單純的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，即所謂的“專*池”。專*池是一種由專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺(tái)。其特點(diǎn)是平臺(tái)上專利權(quán)人之間進(jìn)行橫向許可，有時(shí)也以統(tǒng)一許可條件向第三方開放進(jìn)行橫向和縱向許可，許可費(fèi)率是由專利權(quán)人決定的。“專*池”(聯(lián)合許可)平臺(tái)上的各個(gè)專利權(quán)人之間依然有專利許可問題。這一聯(lián)盟最為突出的是其壟斷性。隨著業(yè)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的重視，“專*池”這一保護(hù)形式也開始流行。據(jù)說最早的“專*池”是1856年美國出現(xiàn)的縫紉機(jī)聯(lián)盟。在經(jīng)濟(jì)如此依賴、科技競爭如此激烈的現(xiàn)在，單個(gè)企業(yè)脫離合作單打獨(dú)斗已難以生存和發(fā)展。抱團(tuán)取暖勢(shì)在必行。借鑒國外的管理經(jīng)驗(yàn)，中國某些產(chǎn)業(yè)也成立的類似“專*池”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。如本律師也被聘擔(dān)任“北京智能終端知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟”秘書長一職。但據(jù)業(yè)內(nèi)人士反映，國內(nèi)目前運(yùn)作成功的專*池基本沒有，主要原因有三：一是池深水淺;二是利益糾結(jié);三是行政色彩。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)當(dāng)不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的專*池。一個(gè)基本點(diǎn)就是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是從戰(zhàn)略目標(biāo)的確定、優(yōu)勢(shì)的組合、項(xiàng)目的研發(fā)，直到產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)完成的創(chuàng)新過程。而專*池功能只是其中的一部分。這一點(diǎn)就決定了它的戰(zhàn)略性、前瞻性和全局性。這是我們中美清潔能源聯(lián)合研究項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)予以高度重視的，在這個(gè)背景下考慮合作完成成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配原則是更有意義的。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的合作者眾多，但戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是高度統(tǒng)一的，不應(yīng)當(dāng)是合作技術(shù)開發(fā)合同的簡單集合。組織功能也應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)大的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系呈多樣性的特點(diǎn)。撇開產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟這種組織形式，也許看到的是諸多技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)關(guān)系的不斷交叉出現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)這四個(gè)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息交流應(yīng)當(dāng)是一個(gè)非常重要的合作內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息交流功能也不同于專*池中專利信息交流，后者往往局限于權(quán)利化了的研發(fā)成果，目的單一。而產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流則是以此為過程，激活創(chuàng)新，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)。

三、政府投入與產(chǎn)學(xué)研合作完成成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配關(guān)系。這是中美清潔能源聯(lián)合研究項(xiàng)目中各個(gè)成員都可能會(huì)遇到的問題。在美國，根據(jù)著名的“拜杜法案”規(guī)定，受聯(lián)邦政府(具體為其能源部)資助的研發(fā)項(xiàng)目所完成的成果，小型企業(yè)、大學(xué)或者非盈利機(jī)構(gòu)可以享有該成果的所有權(quán)，而大型企業(yè)則可能被要求放棄專利權(quán)，并承擔(dān)20%的研發(fā)成本。另外，還有一重點(diǎn)，即政府保留一定的介入權(quán)。這一特殊權(quán)力包括政府許可證的發(fā)放、政府指定許可、以及美國產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先權(quán)和競爭力的保障。

在中國，則有《科技進(jìn)步法》對(duì)此有規(guī)定。該法第20條規(guī)定：利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)采取保護(hù)措施，并就實(shí)施和保護(hù)情況向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提交年度報(bào)告;在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的，國家可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得的本條第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國家為了國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。同時(shí)，該法第21條規(guī)定：國家鼓勵(lì)利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)使用。前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外的組織或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織或者個(gè)人獨(dú)占實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);法律、行政法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

以上知識(shí)就是小編對(duì)“合作性質(zhì)的專利怎樣進(jìn)行利益分配”問題進(jìn)行的解答，通過專利合作取得利益時(shí)，利益的分配有法律規(guī)定的，依據(jù)法律規(guī)定分配，沒有規(guī)定的依據(jù)合同約定分配。讀者如果需要法律方面的幫助，歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。