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寧波
2016年司法考試真題解析卷三第33題
33、贏鑫投資公司業(yè)績(jī)驕人。公司擬開展非公開募集基金業(yè)務(wù)，首期募集1000萬(wàn)元。李某等老客戶知悉后紛紛表示支持，愿意將自己的資金繼續(xù)交其運(yùn)作。關(guān)于此事，下列哪一選項(xiàng)是正確的？（）
A.李某等合格投資者的人數(shù)可以超過200人
B.贏鑫公司可在全國(guó)性報(bào)紙上推介其業(yè)績(jī)及擬募集的基金
C.贏鑫公司可用所募集的基金購(gòu)買其他的基金份額
D.贏鑫公司就其非公開募集基金業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
【正確答案】C
【答案解析】選項(xiàng)A錯(cuò)誤。《證券投資基金法》第八十七條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。據(jù)此可知，非公開募集基金的合格投資者的人數(shù)不得超過200人。
選項(xiàng)B錯(cuò)誤。《證券投資基金法》第九十一條規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
選項(xiàng)C正確。《證券投資基金法》第九十四條第二款規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
選項(xiàng)D錯(cuò)誤。《證券投資基金法》第八十九條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。該法第九十四條第一款規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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石開律師，浙江富奧律師事務(wù)所婚姻家事部主任、公司業(yè)務(wù)部副主任律師，浙江大學(xué)工商管理碩士，企業(yè)管理型律師的倡導(dǎo)者。石開律師工作20年，曾服務(wù)于東方通信、浙大中控、浙江中大集團(tuán)、迪凱投資、美國(guó)道威等等系列公司，歷任銷售、公司運(yùn)營(yíng)、投資和法務(wù)等系列崗位，對(duì)企業(yè)現(xiàn)狀有著更深入的體會(huì)，擅于結(jié)合企業(yè)需求提供更切實(shí)可行的法律解決方案。
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