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寧波
新三板定增對象
新三板定增對象：
(一)公司股東;
(二)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;
(三)符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。
參與新三板定增的原因
(1)新三板作為股權轉讓系統(tǒng)，其交易功能尚還不發(fā)達。在協(xié)議轉讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。未來定向增發(fā)會是新三板企業(yè)股票融資的主流方式。投資者通過參與新三板企業(yè)定向增發(fā)，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價;
(2)新三板定向發(fā)行融資規(guī)模相對較小，規(guī)定定向增發(fā)對象人數(shù)不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與，無需占用大量資金;
(3)新三板定向發(fā)行不設鎖定期，定增股票上市后可直接交易，避免了鎖定風險;
(4)新三板定向發(fā)行價格可協(xié)商談判來確定，避免買入價格過高的風險。
新三板定增的內(nèi)容
又稱新三板定向發(fā)行,是掛牌公司在掛牌后進行定向發(fā)行股票融資，可申請一次核準，分期發(fā)行。發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，或者在一年內(nèi)發(fā)行股票累計融資額低于公司凈資產(chǎn)的20%的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，在每次發(fā)行后5個工作日內(nèi)將發(fā)行情況上報中國證監(jiān)會備案。由于新三板定增屬于非公開發(fā)行，企業(yè)一般要在找到投資者后方可進行公告，因此投資信息相對封閉。投資者參與新三板交易：
(1)選擇一家從事全國中小股份轉讓系統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務的主辦券商;
(2)提供滿足新三板投資要求的證明材料，和主辦券商簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》;
新三板定增的特點：
(1)企業(yè)可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發(fā)行融資，發(fā)行后再備案;
(2)企業(yè)符合豁免條件則可進行定向發(fā)行，無須審核;
(3)新三板定增屬于非公開發(fā)行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業(yè)協(xié)商談判確定發(fā)行價格;
(5)定向發(fā)行新增的股份不設立鎖定期;
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