國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 第　113　號(hào) 　　《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》已經(jīng)2009年5月26日國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2009年8月1日起施行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局　長(zhǎng) 　王　勇 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年六月十四日 出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法 第一章　總　　則 　　第一條　為規(guī)范對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)管工作，提高檢驗(yàn)監(jiān)管有效性，鼓勵(lì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)誠(chéng)實(shí)守信，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高，根據(jù)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例，制定本辦法。 　　第二條　本辦法適用于對(duì)列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。 　　第三條　本辦法所稱分類管理，是指根據(jù)企業(yè)信用、質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類，并結(jié)合產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)對(duì)不同類別的生產(chǎn)企業(yè)采取不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。 　　第四條　國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）主管全國(guó)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作。 　　國(guó)家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡(jiǎn)稱直屬檢驗(yàn)檢疫局）負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作的組織和監(jiān)督管理。 　　國(guó)家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)） 負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定以及日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作。 　　第五條　國(guó)家質(zhì)檢總局制定《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類指南》（以下簡(jiǎn)稱《分類指南》），規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定程序。 　　直屬檢驗(yàn)檢疫局根據(jù)《分類指南》，結(jié)合各地實(shí)際情況制定相應(yīng)的評(píng)定工作規(guī)范，并報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)后實(shí)施。 　　第六條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)四個(gè)類別進(jìn)行分類。 　　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)級(jí)別進(jìn)行分級(jí)。 第二章　企業(yè)分類 　　第七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照評(píng)定工作規(guī)范的有關(guān)要求對(duì)本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類綜合評(píng)定，并將評(píng)定結(jié)果告知生產(chǎn)企業(yè)。 　　第八條　出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素： 　　（一）企業(yè)信用情況； 　　（二）企業(yè)生產(chǎn)條件； 　　（三）企業(yè)檢測(cè)能力； 　　（四）企業(yè)人員素質(zhì)； 　　（五）原材料供應(yīng)方管理能力； 　　（六）企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況； 　　（七）企業(yè)產(chǎn)品追溯能力； 　　（八）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況； 　　（九）其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況。 　　第九條　根據(jù)綜合評(píng)定結(jié)果將出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分為以下四種類別： 　　（一）綜合評(píng)定結(jié)果優(yōu)秀的為一類企業(yè)； 　　（二）綜合評(píng)定結(jié)果良好的為二類企業(yè)； 　　（三）綜合評(píng)定結(jié)果一般的為三類企業(yè)； 　　（四）綜合評(píng)定結(jié)果差的為四類企業(yè)。 　　第十條　企業(yè)所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成評(píng)定工作組，負(fù)責(zé)出口企業(yè)分類的綜合評(píng)定工作。 　　第十一條　評(píng)定為一類、四類企業(yè)的綜合評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫局審核。 　　第十二條　企業(yè)分類管理期限一般為三年，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可以根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 　　第十三條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)首次出口生產(chǎn)企業(yè)按照三類企業(yè)管理。 第三章　產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 　　第十四條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)定工作規(guī)范的有關(guān)要求對(duì)本轄區(qū)內(nèi)出口的工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。 　　直屬檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況的匯總、協(xié)調(diào)、審核工作。 　　第十五條　出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素： 　　（一）產(chǎn)品特性； 　　（二）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國(guó)內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）； 　　（三）敏感因子（如進(jìn)口國(guó)或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，產(chǎn)品的社會(huì)關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。 　　第十六條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。 　　高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄由國(guó)家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。各直屬檢驗(yàn)檢疫局結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況經(jīng)評(píng)估后，可以增加本地區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄，并報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局備案。 　　較高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品分級(jí)由直屬檢驗(yàn)檢疫局確定，并報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局備案。 第四章　檢驗(yàn)監(jiān)督管理 　　第十七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照不同的企業(yè)類別和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分別采用特別監(jiān)管、嚴(yán)密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗(yàn)證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式。 　　第十八條　特別監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)整改基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施全數(shù)檢驗(yàn)。 　　第十九條　嚴(yán)密監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督檢查，對(duì)其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施逐批檢驗(yàn)。 　　第二十條　一般監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施抽批檢驗(yàn)。 　　第二十一條　驗(yàn)證監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對(duì)相關(guān)證明文件與出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施符合性審查，必要時(shí)實(shí)施抽批檢驗(yàn)。 　　第二十二條　信用監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施常規(guī)的監(jiān)督檢查。 　　第二十三條　一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管： 　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式； 　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)或者一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照信用監(jiān)管方式。　 　　第二十四條　二類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管： 　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式； 　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式或者驗(yàn)證監(jiān)管方式； 　　（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式。 　　第二十五條　三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管： 　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式； 　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式； 　　（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式。 　　第二十六條　四類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照特別監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管。 　　第二十七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)需出具檢驗(yàn)檢疫證書或者依據(jù)檢驗(yàn)檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計(jì)價(jià)結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，實(shí)施逐批檢驗(yàn)。 　　第二十八條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)下列產(chǎn)品按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：　 　　（一）列入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)公布的《危險(xiǎn)貨物品名表》、《劇毒化學(xué)品目錄》等的商品及其包裝； 　　（二）品質(zhì)波動(dòng)大或者散裝運(yùn)輸?shù)某隹诋a(chǎn)品； 　　（三）國(guó)家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。 　　第二十九條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)分類管理。 　　產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)屬性及企業(yè)分類屬性發(fā)生變化時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和企業(yè)類別進(jìn)行重新評(píng)估、調(diào)整。 　　第三十條　出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重作降類處理，調(diào)整其監(jiān)管方式，加嚴(yán)檢驗(yàn)監(jiān)管： 　　（一）違反檢驗(yàn)檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)行政處罰的； 　　（二）企業(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患的； 　　（三）抽查檢驗(yàn)連續(xù)出現(xiàn)不合格批次的； 　　（四）受到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)、通告或者公告的； 　　（五）因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問(wèn)題被國(guó)外召回、退貨或者造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的； 　　（六）超過(guò)一年未出口產(chǎn)品的； 　　（七）發(fā)生其他不誠(chéng)信行為的。 　　降類企業(yè)完成整改后可以向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)企業(yè)進(jìn)行重新評(píng)估。 　　第三十一條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確定不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式所對(duì)應(yīng)的監(jiān)督檢查的頻次和具體內(nèi)容，對(duì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。 　　第三十二條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立分類管理檔案。檔案應(yīng)當(dāng)包括以下資料： 　　（一）企業(yè)基本信息； 　　（二）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息； 　　（三）企業(yè)分類評(píng)定信息； 　　（四）企業(yè)的信用記錄； 　　（五）檢驗(yàn)檢疫行政許可文件； 　　（六）日常監(jiān)管記錄； 　　（七）其他相關(guān)資料。 第五章　附　　則 　　第三十三條　企業(yè)對(duì)分類結(jié)果有異議時(shí)可以向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或者其上級(jí)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)直至國(guó)家質(zhì)檢總局提出申訴，受理機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理。 　　第三十四條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，不按照本辦法進(jìn)行分類管理行為的，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第三十五條　《分類指南》由國(guó)家質(zhì)檢總局另行發(fā)布。 　　第三十六條　本辦法不適用于出口食品、動(dòng)植物產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分類管理。 　　第三十七條　本辦法由國(guó)家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十八條　本辦法自2009年8月1日起施行，國(guó)家質(zhì)檢總局2003年7月18日公布的《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理辦法》（國(guó)家質(zhì)檢總局第51號(hào)令）同時(shí)廢止。