午夜电影网一区_jizz内谢中国亚洲jizz_都市激情亚洲综合_特黄特色欧美大片

國家發展改革委辦公廳關于進一步加強企業債券存續期監管工作有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-23 · 6675人看過
     各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團發展改革委:   隨著我國多層次資本市場的不斷發展,近年來我國債券市場發展很快,企業債券發行規模逐年上升。企業債券作為企業直接融資的重要手段,為企業改善融資結構、籌集投資項目中長期建設資金,發揮了積極作用。   發行人依法發債、合規運作、履約披露、保障兌付,是企業債券市場健康發展的基石。隨著發債主體不斷增多,加強債券存續期監管,保護債券持有人權益,促進債券市場健康發展,是當前各級發展改革部門需要上下配合、認真做好的一項重要工作。為促進發債企業嚴格履行相關義務,規范運作程序,及時誠信披露信息,合規使用債券資金,現就有關問題通知如下:   一、強化債券市場責任意識   企業發行債券構成了發行人與投資者之間的契約關系。債券募集說明書規定了發行人及其股東或地方政府相關部門、投資者、中介機構的權利義務,是一個具有法律約束力的合同性文本,必須嚴格遵守。相關企業和地方政府有關部門必須按照國家有關債券市場法律法規,切實樹立責任意識、合規意識、履約意識。各地發展改革委要加強對發債企業及其主管部門的輔導和培訓,通過宣傳教育及輔導督查,確保企業負責人及其主要股東或管理部門樹立明確的債券市場責任意識。   二、規范企業資產重組程序   在債券存續期內進行資產重組,事關企業盈利前景和償債能力,屬于對債券持有人權益具有影響的重大事項,政府部門或主要股東在做出重組決策前應充分考慮債券募集說明書規定的相關義務,并履行必要的程序。一是重組方案必須經企業債券持有人會議同意。二是應就重組對企業償債能力的影響進行專項評級,評級結果應不低于原來評級。三是應及時進行信息披露。四是重組方案應報送國家發展改革委備案。省級發展改革部門要對企業債券發行人的重組過程進行監管,督促發行人按照合規的程序進行資產重組并履行相關義務。   發債企業應建立健全法人治理結構,維護法人財產完整。堅決杜絕平調企業資產資金或干預企業決策,影響企業未來償債能力的行政行為。發行債券的投融資平臺公司,要按照國務院有關文件要求提高企業資產質量,通過做實做強,成為具有自我發展能力的市場主體。對在債券發行人資產重組中未按有關規定履行法定程序,損害債券持有人權益并造成惡劣市場影響的,將按照有關法律法規予以處罰。   三、完善信息披露   企業債券發行人及其中介機構(為企業債券發行提供中介服務的承銷機構、信用評級機構、會計師事務所、律師事務所及其他出具專業報告和專業意見的相關機構),應嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關規定和債券交易場所有關要求,切實履行其在債券募集說明書及其他相關文件中承諾的信息披露義務。   除定期披露信息之外,在企業債券存續期內,發行人經營方針和經營范圍發生重大變化,生產經營外部條件發生重大變化,未能清償到期債務,凈資產損失超過10%以上,作出減資、合并、分立、解散及申請破產決定,涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰,申請發行新的債券等重大事項,均應及時披露相關信息。如發行人擬變更債券募集說明書約定條款,擬變更債券受托管理人,擔保人或擔保物發生重大變化,作出減資、合并、分立、解散及申請破產決定等對債券持有人權益有重大影響的事項,應當召開債券持有人會議并取得債券持有人法定多數同意方可生效,并及時公告。   發行人應加強與中央國債登記結算有限責任公司、全國銀行間同業拆借中心和證券交易所的聯系與溝通,及時做好信息披露工作。對于媒體、投資者及中介機構重點關注的問題,發行人要及時給予回應,并提出切實可行的解決措施。   各級發展改革部門要加強對本地區發債企業信息披露情況的監督檢查,并定期將有關情況報告我委。對于未履行信息披露義務的企業,要限期改正,未按期改正的將暫停受理其新的發債申請。   四、加強債券資金用途監管   企業債券募集資金必須依照募集說明書披露的用途使用。債券資金托管銀行、債權代理人必須履行監督債券資金流向的責任,各級發展改革部門應加強對募集資金投資項目建設進度的監督檢查,發現問題應及時協調解決,確保債券資金切實發揮作用。確需改變募集資金用途的,應經債券持有人會議法定多數通過,投向符合國家產業政策,并經省級發展改革部門同意后方可實施,同時還要及時進行信息披露并報我委備案。各級發展改革部門應對本地區發債企業的募集資金使用情況進行定期檢查,并將有關情況報告我委。   五、實施企業償債能力動態監控   債券發行人要采取措施切實充實償債資金專戶。抵押資產監管人必須切實履行誠信勤勉義務,對抵押資產狀況實施監管。主承銷商應于企業財務報表發布同時,發布該企業履約情況及償債能力年度分析報告。地方發改委應建立企業債券償債動態監督機制。在當地債券發行人償還本息前6個月與發行人進行溝通,督促發行人做好償還本息準備。   六、強化市場約束機制   加大中介機構責任。對中介機構應承擔相關義務但不作為的,取消其從事企業債券市場服務的相關資格。加強主承銷商的機構責任,主承銷商應該建立承銷債券的信息檔案,在債券存續期中勤勉盡責。凡因機構變動、人員流動等因素,致使債券工作出現缺失的,將追究相關主承銷商及相關中介機構的責任。   國家發展改革委辦公廳   二〇一一年七月二十一日

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
郝傳峰

郝傳峰

執業證號:

11201201610510604

天津易盈律師事務所

簡介:

郝傳峰律師現為天津職業律師,天津律師協會會員,中華全國律師協會會員。早年就讀于南開大學法學院,學習法學專業。畢業后考取由司法部頒發的執業資格證書。

微信掃一掃

向TA咨詢

郝傳峰

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

中華人民共和國海關法(2000修訂)

2000-07-08

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國公路法》的決定(2004)

2004-08-28

中華人民共和國海事訴訟特別程序法

1970-01-01

全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于香港特別行政區有關人員就職宣誓事宜的決定

1997-05-23

全國人大常委會法制工作委員會關于賣房等行為是否按土地管理法第四十七條規定的買賣或以其他形式非法轉讓土地的行為予以處罰的答復

1991-05-23

中華人民共和國水法

1988-01-21

中華人民共和國會計法(修訂)

1999-10-31

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和阿根廷共和國關于民事和商事司法協助的條約》的決定

2001-12-29

直銷管理條例(2017修訂)

2017-03-01

退耕還林條例(2016修訂)

2016-02-06

快遞暫行條例(2019修正)

2019-03-02

中華人民共和國河道管理條例(2018修正)

2018-03-19

中華人民共和國稅收征收管理法實施細則(2013修正)

2013-07-18

國務院關于黑龍江省“兩大平原”現代農業綜合配套改革試驗總體方案的批復

2013-06-13

國務院辦公廳轉發教育部等部門關于進一步加強學校體育工作若干意見的通知

2012-10-22

國務院關于批轉交通運輸部等部門重大節假日免收小型客車通行費實施方案的通知

2012-07-24

國務院辦公廳關于調整國務院安全生產委員會組成人員的通知

2012-01-19

國務院關于同意將廣東省中山市列為國家歷史文化名城的批復

2011-03-12

國務院辦公廳轉發發展改革委衛生部等部門關于進一步鼓勵和引導社會資本舉辦醫療機構意見的通知

2010-11-26

國務院辦公廳印發貫徹落實國務院關于加快發展旅游業意見重點工作分工方案的通知

2010-07-23

國務院辦公廳關于進一步支持甘肅經濟社會發展的若干意見

2010-05-02

國務院辦公廳關于印發2010年食品安全整頓工作安排的通知

2010-03-02

草原防火條例(2008修訂)

2008-11-29

國務院安委會辦公室關于進一步加強煤礦火工品安全管理工作的通知

2008-09-05

國務院關于做好免除城市義務教育階段學生學雜費工作的通知

2008-08-12

民用建筑節能條例

2008-08-01

國務院辦公廳關于開展安全生產百日督查專項行動的通知

2008-04-17

國務院關于完善退耕還林政策的通知

2007-08-09

國務院辦公廳關于調整國家防汛抗旱總指揮部成員的通知

2007-05-02

中華人民共和國政府信息公開條例

2007-04-05
法律法規 友情鏈接