上海市人民政府關于印發(fā)《上海市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》的通知 　　各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局： 　　現(xiàn)將《上海市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。2008年1月市政府印發(fā)的《上海市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查管理辦法(試行)》(滬府發(fā)〔2008〕6號)即行廢止。 　　上海市人民政府 　　二○一一年六月三十日 　　上海市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法 　　第一章總則 　　第一條(目的和依據) 　　為提高能源利用效率、促進產業(yè)結構調整、優(yōu)化能源結構，完善本市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查制度，加強節(jié)能降耗的源頭管理，根據《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《國務院關于加強節(jié)能工作的決定》、國家有關固定資產投資項目節(jié)能評估和審查管理等規(guī)定和《上海市節(jié)約能源條例》，制定本辦法。 　　第二條(適用范圍) 　　本市行政區(qū)域內的固定資產投資項目(包括新建、改建、擴建工程),其節(jié)能評估文件的編制、評審、審查及后續(xù)監(jiān)管，適用本辦法。 　　第三條(管理體制) 　　市發(fā)展改革委會同市經濟信息化委對本市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查工作進行總體指導、協(xié)調和管理。 　　市發(fā)展改革委、市經濟信息化委和其他由市政府確定的機構(包括上海化學工業(yè)區(qū)管委會、綜合保稅區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、臨港產業(yè)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設管委會辦公室、虹橋商務區(qū)管委會、國際旅游度假區(qū)管委會等)以及區(qū)縣政府投資主管部門等項目審批部門(以下統(tǒng)稱“節(jié)能審查機關”)，按照本辦法的規(guī)定，負責各自所審批、核準和備案的固定資產投資項目節(jié)能評估和審查的具體實施。 　　由其他機關審批、核準和備案的項目，其節(jié)能評估和審查工作按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。 　　市建設交通、財政、質量技監(jiān)、機關事務管理等部門根據各自職責，協(xié)同做好節(jié)能評估和審查工作。 　　市節(jié)能監(jiān)察中心依照本辦法的規(guī)定，負責對本市固定資產投資項目節(jié)能評估和審查的日常節(jié)能監(jiān)察工作。 　　第四條(涵義) 　　本辦法所稱節(jié)能評估，是指根據節(jié)能法規(guī)、標準，對固定資產投資項目的能源利用是否科學合理進行分析評估，并編制節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表(以下統(tǒng)稱“節(jié)能評估文件”)或填寫節(jié)能登記表的行為。 　　本辦法所稱節(jié)能審查，是指根據節(jié)能法規(guī)、標準，對項目節(jié)能評估文件進行審查并形成審查意見，或對節(jié)能登記表進行登記備案的行為。 　　第五條(前置條件) 　　固定資產投資項目節(jié)能評估文件及其審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見，作為項目審批、核準或開工建設的前置性條件以及項目設計、施工和竣工驗收的重要依據。 　　未按照本辦法規(guī)定進行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未獲通過的固定資產投資項目，項目審批、核準機關不得審批、核準，建設單位不得開工建設，已經建成的不得投入生產、使用。第二章節(jié)能評估 　　第六條(節(jié)能評估文件分類標準) 　　固定資產投資項目節(jié)能評估，按照項目建成投產后年能源消費量實行分類管理。 　　(一)年綜合能源消費量3000噸標準煤以上(含3000噸標準煤，電力折算系數按照當量值，下同)，或年電力消費量500萬千瓦時以上，或年石油消費量1000噸以上，或年天然氣消費量100萬立方米以上的固定資產投資項目，應當單獨編制節(jié)能評估報告書。 　　(二)年綜合能源消費量1000至3000噸標準煤(不含3000噸，下同)，或年電力消費量200萬至500萬千瓦時，或年石油消費量500至1000噸，或年天然氣消費量50萬至100萬立方米的固定資產投資項目，應當單獨編制節(jié)能評估報告表。 　　(三)同時滿足以上兩項分類標準的項目,按照第一項執(zhí)行。 　　(四)上述條款以外的項目，應當填寫節(jié)能登記表。 　　第七條(節(jié)能評估文件編制) 　　固定資產投資項目建設單位應當按照本辦法第六條的規(guī)定，編制節(jié)能評估文件或填寫節(jié)能登記表。其中，節(jié)能評估文件應當委托有能力的機構進行編制。 　　建設單位和編制機構應當共同對節(jié)能評估文件的真實性和質量負責。 　　第八條(節(jié)能評估機構庫) 　　市發(fā)展改革委會同市經濟信息化委建立本市節(jié)能評估機構庫，并委托市工程咨詢行業(yè)協(xié)會負責日常維護和管理。 　　節(jié)能評估機構庫應當對節(jié)能評估文件編制機構進行分級分專業(yè)管理，入庫機構名單應當適時更新并予以公布。具體管理辦法，由市發(fā)展改革委會同市經濟信息化委另行制定。 　　第九條(節(jié)能評估文件內容) 　　固定資產投資項目節(jié)能評估報告書應當包括：評估依據、項目概況、能源供應情況評估、項目建設方案節(jié)能評估、項目能源消耗和能效水平評估、節(jié)能措施評估、問題及建議、結論、附件等。 　　節(jié)能評估文件和節(jié)能登記表應當按照本辦法附件要求的內容深度和格式進行編制。 　　第十條(節(jié)能評估文件編制費用) 　　編制節(jié)能評估文件的有關費用，按照國家有關規(guī)定和標準執(zhí)行，列入固定資產投資項目的概預算。第三章節(jié)能審查 　　第十一條(審批、核準類項目節(jié)能評估文件報送) 　　實行審批或核準制的固定資產投資項目，建設單位應當在報送可行性研究報告或項目申請報告時，一同報送節(jié)能評估文件或節(jié)能登記表，申請節(jié)能審查。 　　第十二條(備案類項目節(jié)能評估文件報送) 　　實行備案制的固定資產投資項目，建設單位應當首先向項目備案機關辦理備案手續(xù)，并在報送設計文件審查前，向原項目備案機關申請節(jié)能審查，取得節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見。 　　建設單位在報送設計文件審查時，應當一同報送已獲通過的節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見;未按照要求報送的，設計文件審查機關不予受理。 　　第十三條(委托評審) 　　實行審批或核準制的固定資產投資項目所編制的節(jié)能評估報告書或節(jié)能評估報告表，節(jié)能審查機關應當委托有關機構進行節(jié)能評審;填寫節(jié)能登記表的，節(jié)能審查機關原則上不委托節(jié)能評審，直接予以登記備案。 　　實行備案制的固定資產投資項目所編制的節(jié)能評估報告書，節(jié)能審查機關應當委托進行節(jié)能評審;編制節(jié)能評估報告表的，節(jié)能審查機關可以根據項目能耗復雜程度，決定是否對其委托進行節(jié)能評審;填寫節(jié)能登記表的，節(jié)能審查機關原則上不委托評審，直接予以登記備案。 　　第十四條(評審機構) 　　評審機構應當具備相應的專業(yè)能力和評審條件，根據項目專業(yè)類別從全市統(tǒng)一的節(jié)能評審專家?guī)熘须S機抽取評審專家，客觀、公正地開展節(jié)能評估。承擔節(jié)能評估文件編制的機構不得承擔同一項目的節(jié)能評審工作。 　　接受委托的評審機構應當在規(guī)定時間內提出評審意見，作為節(jié)能審查的重要依據。評審機構在進行評審時，可以要求項目建設單位就有關問題進行說明或補充材料。 　　節(jié)能評審機構及節(jié)能評審專家?guī)旃芾磙k法，由市發(fā)展改革委會同市經濟信息化委另行制定。 　　第十五條(節(jié)能評審意見內容) 　　節(jié)能評審機構的評審意見應當包括以下內容： 　　(一)項目概況; 　　(二)節(jié)能評估依據的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、政策等是否準確適用; 　　(三)節(jié)能評估文件的內容深度是否符合要求; 　　(四)節(jié)能評估文件的項目用能分析是否全面客觀準確，評估方法是否科學，評估結論是否正確; 　　(五)節(jié)能評估文件提出的措施建議是否合理可行; 　　(六)評審結論。 　　第十六條(委托評審費用) 　　固定資產投資項目節(jié)能評估文件委托評審費用，由節(jié)能審查機關的同級財政按照規(guī)定撥付。其中，政府投資項目的委托評審費用，從各級建設財力中列支;其他固定資產投資項目的委托評審費用，從節(jié)能審查機關的部門預算中列支。 　　評審費用標準，按照國家和本市有關規(guī)定執(zhí)行。 　　第十七條(節(jié)能審查意見內容) 　　節(jié)能審查機關主要依據以下條件對項目節(jié)能評估文件進行審查： 　　(一)節(jié)能評估依據的法律、法規(guī)、標準、行業(yè)準入規(guī)范、產業(yè)政策、能效指南等準確適用; 　　(二)節(jié)能評估文件的內容深度符合要求; 　　(三)項目用能分析客觀準確，評估方法科學，評估結論正確; 　　(四)節(jié)能評估文件提出的措施建議合理可行。 　　第十八條(審查時限) 　　節(jié)能審查機關應當自受理節(jié)能評估報告書后15個工作日內、節(jié)能評估報告表后10個工作日內，形成節(jié)能審查意見;應當自受理節(jié)能登記表后5個工作日內，予以登記備案。項目委托評審所需時間不計算在審查期限內。 　　第十九條(節(jié)能審查文件印發(fā)) 　　實行審批、核準制項目的節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見，由節(jié)能審查機關將其與項目審批或核準文件一同印發(fā);實行備案制項目的節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見，由節(jié)能審查機關直接印發(fā)。 　　節(jié)能審查機關負責審查的編制節(jié)能評估報告書的固定資產投資項目，應當將節(jié)能審查意見同時抄送市發(fā)展改革委。 　　第二十條(有效期和變更) 　　實行核準和備案制的固定資產投資項目節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見應當與項目核準、備案的有效期一致。固定資產投資項目如申請重新審批、核準、備案或申請核準、備案文件延期，應一同重新進行節(jié)能審查或節(jié)能審查意見、節(jié)能登記備案意見延期審核。 　　固定資產投資項目的用能工藝、設備及能源品種等建設內容發(fā)生重大變更的，或者能源消耗總量超過節(jié)能審查意見能源消耗總量10%(含)以上的固定資產投資項目，項目建設單位應當向原節(jié)能審查機關重新報送審查。第四章監(jiān)管和處罰 　　第二十一條(監(jiān)督檢查) 　　節(jié)能審查機關應當加強對固定資產投資項目的節(jié)能評估文件及其節(jié)能審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見落實情況的監(jiān)督管理。 　　重大項目稽察部門在對重大項目建設和管理進行稽察時，對已通過節(jié)能審查的項目按照節(jié)能審查意見開工建設、投入生產和使用的情況進行監(jiān)督稽察。 　　第二十二條(竣工驗收) 　　固定資產投資項目竣工驗收時，節(jié)能審查機關應當組織對節(jié)能審查意見實施情況進行驗收。建設項目不符合節(jié)能評估文件和審查意見要求，驗收不予通過。建設單位應當按照節(jié)能審查機關的要求完成整改后，申請復驗或驗收。 　　第二十三條(節(jié)能監(jiān)察) 　　市節(jié)能監(jiān)察中心應當加強對固定資產投資項目節(jié)能評估和審查實施情況的日常監(jiān)察。對固定資產投資項目未按照本辦法規(guī)定進行節(jié)能評估和審查的、節(jié)能審查未獲通過或不符合節(jié)能審查意見而開工建設、投入生產和使用的，應當及時報告節(jié)能審查機關，節(jié)能審查機關應當按照《中華人民共和國節(jié)約能源法》的有關規(guī)定進行查處。 　　第二十四條(節(jié)能評估文件編制機構責任) 　　節(jié)能評估文件編制機構弄虛作假，導致節(jié)能評估文件內容失實的，按照有關規(guī)定由相關部門責令改正，依法予以行政處罰;情節(jié)嚴重的，撤銷其節(jié)能評估機構庫入庫資格。 　　第二十五條(節(jié)能評審機構責任) 　　評審機構在評審過程中弄虛作假或提出的節(jié)能評審意見嚴重失實的，一經查實，節(jié)能審查機關3年內不得委托該評審機構從事節(jié)能評審工作。 　　第二十六條(節(jié)能審查工作人員責任) 　　負責節(jié)能評審、審查的工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，導致評審結論嚴重失實或違規(guī)通過節(jié)能審查的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第二十七條(項目審批、建設管理部門工作人員責任) 　　負責項目審批或建設管理部門的工作人員對未按照規(guī)定進行節(jié)能審查或節(jié)能審查未獲通過的固定資產投資項目，違反本辦法規(guī)定擅自審批、核準或進行設計文件審查的，依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第二十八條(建設單位違規(guī)責任) 　　建設單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段通過節(jié)能審查的，由節(jié)能審查機關撤銷對項目的節(jié)能審查意見或節(jié)能登記備案意見，由項目審批、核準或備案機關撤銷對項目的審批、核準或備案。 　　對未按照本辦法進行節(jié)能評估和審查，或節(jié)能審查未獲通過，擅自開工建設或擅自投入生產、使用的固定資產投資項目，由節(jié)能審查機關責令停止建設或停止生產、使用，限期改造;不能改造或逾期不改造的生產性項目，由節(jié)能審查機關報請同級政府按照國務院規(guī)定的權限責令關閉，并依法追究有關責任人的責任。第五章附則 　　第二十九條(施行日期) 　　本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期為兩年。 　　附件：1.固定資產投資項目節(jié)能評估報告書內容深度要求 　　2.固定資產投資項目節(jié)能評估報告表 　　3.固定資產投資項目節(jié)能登記表 　　附件1 　　固定資產投資項目節(jié)能評估報告書內容深度要求 　　一、評估依據 　　相關法律、法規(guī)、規(guī)劃、行業(yè)準入條件、產業(yè)政策，能效指南、相關標準及規(guī)范，節(jié)能技術、產品推薦目錄，國家明令淘汰的用能產品、設備、生產工藝等目錄，以及相關工程資料和技術合同等。 　　二、項目概況 　　(一)建設單位基本情況。建設單位名稱、性質、地址、郵編、法定代表人、項目聯(lián)系人及聯(lián)系方式，企業(yè)運營總體情況。 　　(二)項目基本情況。項目名稱、建設地點、項目性質、建設規(guī)模及內容、項目工藝方案、總平面布置、主要經濟技術指標、項目進度計劃等(改、擴建項目需對項目原基本情況進行說明)。 　　(三)項目用能概況。主要供、用能系統(tǒng)與設備的初步選擇，能源消耗種類、數量及能源使用分布情況(改、擴建項目需對項目原用能情況及存在的問題進行說明)。 　　三、能源供應情況分析評估 　　(一)項目所在地能源供應條件及消費情況。 　　(二)項目能源消費對當地能源消費的影響。 　　四、項目建設方案節(jié)能評估 　　(一)項目選址、總平面布置對能源消費的影響。 　　(二)項目工藝流程、技術方案對能源消費的影響。 　　(三)主要用能工藝和工序，及其能耗指標和能效水平。 　　(四)主要耗能設備，及其能耗指標和能效水平。 　　(五)輔助生產和附屬生產設施及其能耗指標和能效水平。 　　五、項目能源消耗及能效水平評估 　　(一)項目能源消費種類、來源及消費量分析評估。 　　(二)能源加工、轉換、利用情況(可采用能量平衡表)分析評估。 　　(三)能效水平分析評估。包括單位產品(產值)綜合能耗、可比能耗，主要工序(藝)單耗，單位建筑面積分品種實物能耗和綜合能耗，單位投資能耗等。 　　六、節(jié)能措施評估 　　(一)節(jié)能措施 　　1.節(jié)能技術措施。生產工藝、動力、建筑、給排水、暖通與空調、照明、控制、電氣等方面的節(jié)能技術措施，包括節(jié)能新技術、新工藝、新設備應用，余熱、余壓、可燃氣體回收利用，建筑圍護結構及保溫隔熱措施，資源綜合利用，新能源和可再生能源利用等。 　　2.節(jié)能管理措施。節(jié)能管理制度和措施，能源管理機構及人員配備，能源統(tǒng)計、監(jiān)測及計量儀器儀表配置等。 　　(二)單項節(jié)能工程 　　未納入建設項目主導工藝流程和擬分期建設的節(jié)能工程，詳細論述工藝流程、設備選型、單項工程節(jié)能量計算、單位節(jié)能量投資、投資估算及投資回收期等。 　　(三)節(jié)能措施效果評估 　　節(jié)能措施節(jié)能量測算，單位產品(建筑面積)能耗、主要工序(藝)能耗、單位投資能耗等指標國際國內對比分析，設計指標是否達到同行業(yè)國內先進水平或國際先進水平。 　　(四)節(jié)能措施經濟性評估 　　節(jié)能技術和管理措施的成本及經濟效益測算和評估。 　　七、存在問題及建議 　　八、結論 　　九、附圖、附表 　　廠(場)區(qū)總平面圖、車間工藝平面布置圖;主要耗能設備一覽表;主要能源和耗能工質品種及年需求量表;能量平衡表等。 　　附件2 　　項目編號： 　　固定資產投資項目節(jié)能評估報告表 　　項目名稱： 　　建設單位：(蓋章) 　　編制單位：(蓋章) 　　年 月 日 　　項目名稱 　　建設單位 　　法人代表 聯(lián)系人 　　通訊地址 市 區(qū)(縣) 　　聯(lián)系電話 傳真 郵政編碼 　　建設地點 　　項目投資管理類別 審批□ 核準□ 備案□ 　　項目所屬行業(yè) 　　建設性質 新建□ 改建□ 擴建□ 項目總投資 　　工程建設內容及規(guī)模 　　項目主要耗能品種及耗能量 　　節(jié)能評估依據 相關法律、法規(guī)等 　　行業(yè)與區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)準入與產業(yè)政策等 　　相關標準與規(guī)范等 　　能源供應情況分析評估 項目建設地概況及能源消費情況(單位地區(qū)生產總值能耗、單位工業(yè)增加值能耗、水耗、單位建筑面積能耗、節(jié)能目標等) 　　項目所在地能源資源供應條件 　　項目對當地能源消費的影響 　　項目用能情況分析評估 工藝流程與技術方案(對于改擴建項目，應對原有工藝、技術方案進行說明)對能源消費的影響 　　主要耗能工序及其能耗指標 　　主要耗能設備及其能耗指標 　　輔助生產和附屬生產設施及其能耗指標 　　總體能耗指標(單位產品能耗、主要工序單耗、單位建筑面積能耗、單位產值或增加值能耗等) 　　節(jié)能措施評估 節(jié)能技術措施分析評估(生產工藝、動力、建筑、給排水、暖通與空調、照明、控制、電氣等方面的節(jié)能技術措施) 　　節(jié)能管理措施分析評估(節(jié)能管理制度和措施，能源管理機構及人員配備，能源計量器具配備，能源統(tǒng)計、監(jiān)測措施等) 　　結論與建議 　　附件3 　　固定資產投資項目節(jié)能登記表 　　項目編號： 　　項目名稱： 填表日期： 年 月 日 　　項目概況 項目建設單位 (蓋章) 單位負責人 　　通訊地址 負責人電話 　　建設地點 郵編 　　聯(lián)系人 聯(lián)系人電話 　　項目性質 □新建□改建□擴建 項目總投資 萬元 　　投資管理類別 審批□核準□備案□ 　　項目所屬行業(yè) 建筑面積(m2) 　　建設規(guī)模及主要內容 　　年耗能量 能源種類 計量單位 年需要實物量 參考折標系數 年耗能量(噸標準煤) 　　能源消耗總量(噸標準煤) 　　耗能工質種類 計量單位 年需要實物量 參考折標系數 年耗能量(噸標準煤) 　　耗能工質總量(噸標準煤) 　　項目年耗能總量(噸標準煤) 　　項目節(jié)能措施簡述(采用的節(jié)能設計標準、規(guī)范以及節(jié)能新技術、新產品并說明項目能源利用效率)： 　　其他需要說明的情況： 　　節(jié)能審查登記備案意見： 　　(蓋章) 　　年 月 日