內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場(chǎng)所管理辦法(試行)》的通知

內(nèi)政發(fā)〔2016〕99號(hào)

　　各盟行政公署、市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局，各大企業(yè)、事業(yè)單位：

　　現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場(chǎng)所管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　2016年8月14日

　　(此件公開發(fā)布)

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)交易場(chǎng)所管理辦法(試行)

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)自治區(qū)各類交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))有關(guān)精神，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立和新設(shè)立的交易場(chǎng)所、異地交易場(chǎng)所在自治區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)。

　　第三條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、商品現(xiàn)貨交易的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)及商品零售實(shí)體店、集貿(mào)市場(chǎng)、商場(chǎng)、購(gòu)物中心、超市等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門監(jiān)管的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

　　權(quán)益類交易場(chǎng)所，是指從事包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易活動(dòng)的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

　　商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，是指由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

　　第四條 自治區(qū)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。

　　第五條 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)人民政府金融工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱自治區(qū)金融辦)代表自治區(qū)人民政府對(duì)權(quán)益類交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督管理;自治區(qū)商務(wù)廳依照《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號(hào))，對(duì)商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第六條 各盟行政公署、市人民政府承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任，應(yīng)明確專門的監(jiān)管部門(以下簡(jiǎn)稱盟市監(jiān)管部門)，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，確保交易場(chǎng)所規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

　　第七條 自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門依法對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)，交易場(chǎng)所從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的須經(jīng)自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門認(rèn)定，根據(jù)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定規(guī)范開展交易業(yè)務(wù)。

　　第二章 交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止

　　第八條 新設(shè)立交易場(chǎng)所必須經(jīng)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，或者以任何形式組織開展權(quán)益類、商品現(xiàn)貨交易的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)活動(dòng)。違規(guī)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。

　　第九條 依照本辦法設(shè)立的交易場(chǎng)所，可以在名稱中標(biāo)明“交易所”或“交易中心”字樣。

　　名稱中含“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議書面反饋意見。

　　第十條 交易場(chǎng)所的設(shè)立分為籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。

　　申請(qǐng)籌建交易場(chǎng)所，由申請(qǐng)人所在盟市監(jiān)管部門初審后報(bào)盟行政公署、市人民政府，盟行政公署、市人民政府審核同意后報(bào)自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳。自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳審核并征求自治區(qū)相關(guān)部門意見后報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　完成籌建工作擬開業(yè)的交易場(chǎng)所，由籌建機(jī)構(gòu)向所在盟市監(jiān)管部門提出開業(yè)申請(qǐng)，由盟市監(jiān)管部門向自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳提出驗(yàn)收申請(qǐng);自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳牽頭，與自治區(qū)相關(guān)部門及所在盟市監(jiān)管部門組成核驗(yàn)工作組，對(duì)擬開業(yè)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)后，出具同意開業(yè)文件。

　　第十一條 新設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

　　(一)新設(shè)立交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣;股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所，注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣;

　　(二)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　(三)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng);

　　(四)有經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面專業(yè)資格的人員;

　　(五)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎條件。

　　第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)提交如下申請(qǐng)材料:

　　(一)設(shè)立申請(qǐng)書，內(nèi)容包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種、交易方式等基本信息;

　　(二)可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于擬設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、可行性、必要性、市場(chǎng)條件、交易品種設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力及措施、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等;

　　(三)公司章程及內(nèi)控制度，公司章程包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的內(nèi)部組織、設(shè)立方式、發(fā)起人情況、議事規(guī)則、解散事由及清算辦法等;內(nèi)控制度包括交易規(guī)則、交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性制度、會(huì)員管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)制度、應(yīng)急處置預(yù)案等;

　　(四)發(fā)起人(出資人)基本情況，其中，企業(yè)發(fā)起人(出資人)基本情況包括名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、注冊(cè)地、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、近三年信用情況等;自然人發(fā)起人(出資人)基本情況包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、無(wú)犯罪記錄證明等;

　　(五)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、無(wú)犯罪記錄證明、學(xué)歷證書復(fù)印件等材料;

　　(六)所在盟市監(jiān)管部門出具的承擔(dān)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置承諾函;

　　(七)工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他相關(guān)材料。

　　第十三條 新設(shè)立交易場(chǎng)所獲得自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)籌建文件后，工商行政管理部門方可為其辦理工商注冊(cè)登記。

　　新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)于獲得批準(zhǔn)籌建后6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，原則上不得延長(zhǎng)籌建期。

　　新設(shè)立交易場(chǎng)所完成籌建并獲得自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳批準(zhǔn)開業(yè)文件后，金融機(jī)構(gòu)方可為其辦理開戶手續(xù)。

　　第十四條 異地交易場(chǎng)所原則上不得在自治區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)。確有必要設(shè)立的，需提供交易場(chǎng)所注冊(cè)地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的許可文件，并按照本辦法規(guī)定的新設(shè)立交易場(chǎng)所程序辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十五條 自治區(qū)各類交易場(chǎng)所原則上不得跨省(區(qū)、市)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及代理機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，由自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳審核后，報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。

　　第十六條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，按照交易場(chǎng)所的性質(zhì)由盟市監(jiān)管部門核準(zhǔn)后，報(bào)自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請(qǐng)備案：

　　(一)變更組織形式;

　　(二)變更注冊(cè)資本;

　　(三)變更住所;

　　(四)變更法定代表人;

　　(五)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(六)變更股東;

　　(七)修改公司章程;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

　　第十七條 交易場(chǎng)所有下列重大事項(xiàng)之一的，按照交易場(chǎng)所的性質(zhì)由盟市監(jiān)管部門初審后，報(bào)自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請(qǐng)核準(zhǔn)：

　　(一)變更名稱;

　　(二)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(三)分立或合并;

　　(四)在自治區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);

　　(五)變更交易規(guī)則或新設(shè)立交易品種;

　　(六)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

　　第十八條 交易場(chǎng)所可因下列原因終止：

　　(一)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí);

　　(二)股東(代表)大會(huì)決議解散;

　　(三)因分立、合并需要解散;

　　(四)人民法院依法宣布公司解散;

　　(五)新設(shè)立交易場(chǎng)所獲得自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立籌建文件后，6個(gè)月內(nèi)沒有完成籌建工作的，撤銷其籌建資格;

　　(六)交易場(chǎng)所開業(yè)后，一個(gè)自然年度內(nèi)沒有發(fā)生交易業(yè)務(wù)的，撤銷其經(jīng)營(yíng)資格;

　　(七)因違規(guī)設(shè)立或違規(guī)經(jīng)營(yíng)被責(zé)令取締的;

　　(八)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他解散、撤銷、取締事由。

　　第十九條 交易場(chǎng)所需要解散的，應(yīng)當(dāng)向自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳申請(qǐng)核準(zhǔn);交易場(chǎng)所被撤銷、取締的，由自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十條 交易場(chǎng)所因解散、被撤銷而終止的，應(yīng)依法成立清算組，并按規(guī)定在媒體公告。清算組制定的清算方案應(yīng)經(jīng)出資人(股東會(huì))同意后，報(bào)自治區(qū)金融辦或自治區(qū)商務(wù)廳備案。清算結(jié)束后，交易場(chǎng)所依法向工商行政管理部門申請(qǐng)公司注銷登記。

　　第二十一條 交易場(chǎng)所不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)。

　　第二十二條 大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村牧區(qū)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、公共資源交易等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，國(guó)家或自治區(qū)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三章 交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)范

　　第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目的，切實(shí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，認(rèn)真履行對(duì)投資者的誠(chéng)信義務(wù)，保護(hù)投資者的合法利益，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

　　第二十四條 交易場(chǎng)所開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不得有下列行為:

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定;

　　(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本辦法所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列;

　　(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易;“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種;

　　(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算;

　　(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本辦法所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約;

　　(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，任何交易場(chǎng)所均不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第二十五條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。交易場(chǎng)所不得聘用因違法違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易場(chǎng)所從業(yè)人員和被行政開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。

　　第二十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度和投資者準(zhǔn)入要求，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法利益。

　　第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)投資者資金安全，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求。

　　第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，單獨(dú)核算、專戶管理，用于投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。

　　第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)記錄和反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

　　第三十條 實(shí)行會(huì)員制的交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)設(shè)置適當(dāng)?shù)臅?huì)員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員的合規(guī)管理職責(zé)。交易場(chǎng)所和會(huì)員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受代替客戶決定買賣數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托。

　　第三十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件處置預(yù)案。

　　第三十二條 交易場(chǎng)所對(duì)投資者信息負(fù)有保密義務(wù)，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。

　　第三十三條 交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員及交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人不得參與本交易場(chǎng)所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。

　　第三十四條 交易場(chǎng)所不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保，不得從代理機(jī)構(gòu)處謀取利益。

　　第三十五條 交易場(chǎng)所以自有資金進(jìn)行投資，其投資品種、投資限額等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確。

　　第四章 交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理

　　第三十六條 各盟行政公署、市人民政府應(yīng)當(dāng)制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并協(xié)助自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳對(duì)交易場(chǎng)所及交易場(chǎng)所會(huì)員單位進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第三十七條 國(guó)務(wù)院金融管理部門派出機(jī)構(gòu)負(fù)有指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督職責(zé)，對(duì)交易場(chǎng)所可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示，并協(xié)助自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳做好對(duì)交易場(chǎng)所非法金融活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定和處置督導(dǎo)工作。

　　第三十八條 自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳可會(huì)同自治區(qū)相關(guān)部門和盟市監(jiān)管部門對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以采取以下措施：

　　(一)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證;

　　(二)詢問當(dāng)事人以及被檢查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)被檢查事件相關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;

　　(三)約談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員;

　　(四)查閱、復(fù)制與被檢查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;

　　(五)檢查交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)及其他后臺(tái)設(shè)備;

　　(六)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他措施。

　　交易場(chǎng)所應(yīng)積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第三十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向監(jiān)管部門報(bào)送年度經(jīng)營(yíng)報(bào)告、會(huì)計(jì)報(bào)告及監(jiān)管部門要求的其他資料，重大事項(xiàng)要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

　　第四十條 交易場(chǎng)所披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第四十一條 商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反規(guī)定設(shè)立的交易場(chǎng)所提供開戶、承銷、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

　　第四十二條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違反本辦法或其他違法違規(guī)行為的，自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳可以視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施：

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)提示;

　　(二)監(jiān)管談話;

　　(三)出具警示函;

　　(四)責(zé)令取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，并限期整改;

　　(五)法律、行政法規(guī)及自治區(qū)監(jiān)管部門規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施。

　　對(duì)逾期未改正或拒不整改繼續(xù)從事違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的，由自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，取消其經(jīng)營(yíng)資格，由工商行政管理部門依法予以關(guān)閉或取締;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五章 附 則

　　第四十三條 自治區(qū)金融辦、自治區(qū)商務(wù)廳依據(jù)本辦法分別制定權(quán)益類和商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則。

　　第四十四條 本辦法自2016年10月1日起施行。