各會(huì)員單位及相關(guān)機(jī)構(gòu)： 　　為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，本所決定自2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)，取代現(xiàn)有大宗交易系統(tǒng)，現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（見(jiàn)附件）并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　1、自2009年1月12日起，會(huì)員和合格投資者可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)辦理證券大宗交易業(yè)務(wù)和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易業(yè)務(wù)，原大宗交易系統(tǒng)不再辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； 　　2、綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)遵照《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 　　3、原大宗交易系統(tǒng)用戶(hù)自動(dòng)成為綜合協(xié)議交易平臺(tái)用戶(hù)，無(wú)需再次申請(qǐng)用戶(hù)資格及相關(guān)電子證書(shū)；擁有或租用本所交易單元的會(huì)員和合格投資者可以申請(qǐng)成為綜合協(xié)議交易平臺(tái)用戶(hù)，新增用戶(hù)申請(qǐng)通過(guò)會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)“協(xié)議平臺(tái)用戶(hù)新增”欄目辦理；交易用戶(hù)交易權(quán)限由綁定的交易單元確定； 　　4、為了鼓勵(lì)投資者利用綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行債券大宗交易，本所決定自2009年1月12日起一年內(nèi)暫免征收債券大宗交易經(jīng)手費(fèi)（不含監(jiān)管規(guī)費(fèi)）； 　　5、綜合協(xié)議交易平臺(tái)相關(guān)技術(shù)注意事項(xiàng)請(qǐng)參見(jiàn)本所網(wǎng)站“技術(shù)專(zhuān)欄”之“相關(guān)文檔”欄目下《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)注意事項(xiàng)》； 　　6、自2008年12月18日起，本所將在綜合協(xié)議交易平臺(tái)獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)為原大宗交易系統(tǒng)用戶(hù)提供測(cè)試服務(wù)，具體事項(xiàng)參見(jiàn)本所網(wǎng)站“技術(shù)專(zhuān)欄”之“相關(guān)文檔”欄目下《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)獨(dú)立測(cè)試系統(tǒng)啟用通知》； 　　7、原大宗交易和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易人工辦理方式不變，沒(méi)有開(kāi)通綜合協(xié)議交易平臺(tái)用戶(hù)資格的會(huì)員和合格投資者仍可通過(guò)人工辦理方式進(jìn)行大宗交易和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易。 　　特此通知。 　　附件：《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 　　深圳證券交易所 　　二○○八年十二月十九日 　　附件： 　　深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 　　第一章 總則 　　第一條 為規(guī)范在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）綜合協(xié)議交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議平臺(tái)”）上進(jìn)行的大宗交易和協(xié)議交易，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《交易規(guī)則》”）等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 　　第二條 本細(xì)則所稱(chēng)協(xié)議平臺(tái)，是指本所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。 　　第三條 符合法律法規(guī)和《交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行。 　　第四條 會(huì)員和合格投資者在協(xié)議平臺(tái)的交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第五條 下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行： 　　（一）權(quán)益類(lèi)證券大宗交易，包括A股、B股、基金等； 　　（二）債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等； 　　（三）專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”）； 　　（四）本所規(guī)定的其他交易。 　　第二章 用戶(hù)申請(qǐng) 　　第六條 本所會(huì)員可以申請(qǐng)成為協(xié)議平臺(tái)交易用戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易用戶(hù)”）。 　　第七條 符合條件的合格投資者，經(jīng)本所批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)成為交易用戶(hù)。 　　合格投資者申請(qǐng)成為交易用戶(hù)的資格條件和申請(qǐng)程序，由本所另行規(guī)定。 　　第八條 經(jīng)本所批準(zhǔn)，會(huì)員和合格投資者可以變更或撤銷(xiāo)交易用戶(hù)資格。 　　第三章 申報(bào) 　　第九條 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶(hù)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：30.申報(bào)當(dāng)日有效。 　　當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)申報(bào)。 　　第十條 協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶(hù)下列類(lèi)型的申報(bào)： 　　（一）意向申報(bào)； 　　（二）定價(jià)申報(bào)； 　　（三）雙邊報(bào)價(jià)； 　　（四）成交申報(bào)； 　　（五）其他申報(bào)。 　　第十一條 意向申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向和本方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　意向申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報(bào)指令可以撤銷(xiāo)。 　　第十二條 定價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量和本方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。 　　定價(jià)申報(bào)的未成交部分可以撤銷(xiāo)。定價(jià)申報(bào)每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 　　第十三條 雙邊報(bào)價(jià)分為雙邊意向申報(bào)和雙邊定價(jià)申報(bào)。雙邊意向申報(bào)等同于兩條買(mǎi)賣(mài)方向相反的意向申報(bào)；雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買(mǎi)賣(mài)方向相反的定價(jià)申報(bào)。 　　第十四條 成交申報(bào)指令包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量和對(duì)手方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　成交申報(bào)要求明確指定價(jià)格和數(shù)量。成交申報(bào)指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷(xiāo)。 　　第十五條 根據(jù)債券市場(chǎng)發(fā)展的需要，本所將債券大宗交易的最低限額調(diào)整為： 　　（一） 債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣； 　　（二）債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）。 　　第四章 成交確認(rèn) 　　第十六條 協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類(lèi)型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時(shí)間規(guī)定如下： 　　對(duì)權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00至15：30； 　　對(duì)公司債券的大宗交易、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：30. 　　第十七條 協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶(hù)對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立： 　　（一）權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 　　（二）債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 　　（三）專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定。 　　第十八條 符合《交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)的成交，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺(tái)用戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報(bào)時(shí)相對(duì)應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺(tái)用戶(hù)應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。 　　第五章 回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排 　　第十九條 債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 　　第二十條 協(xié)議平臺(tái)、競(jìng)價(jià)系統(tǒng)雙邊交易的公司債券，協(xié)議平臺(tái)T日買(mǎi)入的， T＋2日在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)可用；競(jìng)價(jià)系統(tǒng)T日買(mǎi)入的，T日在協(xié)議平臺(tái)可用。 　　第二十一條 協(xié)議平臺(tái)、競(jìng)價(jià)系統(tǒng)雙邊交易的權(quán)益類(lèi)證券、債券（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)T日買(mǎi)入的， T＋1日在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)可用；競(jìng)價(jià)系統(tǒng)T日買(mǎi)入的權(quán)益類(lèi)證券，T＋1日在協(xié)議平臺(tái)可用；競(jìng)價(jià)系統(tǒng)T日買(mǎi)入的債券（除公司債券外），T日在協(xié)議平臺(tái)可用。 　　第六章 交易信息披露 　　第二十二條 本所每個(gè)交易日通過(guò)協(xié)議平臺(tái)、交易所網(wǎng)站等方式對(duì)外發(fā)布協(xié)議平臺(tái)交易信息。 　　第二十三條 對(duì)于權(quán)益類(lèi)證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外），本所在每個(gè)交易日結(jié)束后，通過(guò)交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。 　　交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱(chēng)、成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)。 　　協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 　　第二十四條 對(duì)于公司債券大宗交易，本所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。 　　通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報(bào)價(jià)信息包括：證券代碼、證券名稱(chēng)、申報(bào)類(lèi)型、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。 　　通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱(chēng)、成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)。 　　第二十五條 僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入本所即時(shí)行情發(fā)布。 　　即時(shí)行情發(fā)布的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。 　　前收盤(pán)價(jià)的計(jì)算方法為前交易日該證券所有大宗交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 　　第二十六條 對(duì)于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，本所在協(xié)議平臺(tái)交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站即時(shí)公布每筆協(xié)議交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。 　　通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報(bào)價(jià)信息包括：證券代碼、證券名稱(chēng)、申報(bào)類(lèi)型、買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以及報(bào)價(jià)聯(lián)系人和聯(lián)系方式等； 　　通過(guò)協(xié)議平臺(tái)和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱(chēng)、成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)。 　　第二十七條 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易信息，納入本所即時(shí)行情發(fā)布。 　　即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額以及實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)位定價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。 　　前收盤(pán)價(jià)的計(jì)算方法為前交易日該證券所有協(xié)議交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 　　第二十八條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整協(xié)議平臺(tái)交易信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。 　　第七章 監(jiān)督管理 　　第二十九條 交易用戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守本所《交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，依法及時(shí)履行有關(guān)信息披露義務(wù)。 　　第三十條 本所對(duì)協(xié)議平臺(tái)交易進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)利用協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)等異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控，并視情況采取監(jiān)管措施。 　　第八章 附則 　　第三十一條 協(xié)議平臺(tái)相關(guān)清算交收業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定辦理。 　　第三十二條 本細(xì)則未作規(guī)定的事宜，參照本所交易規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。 　　第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十四條 本細(xì)則自2009年1月12日起施行。