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寧波
關于做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-18
·
6477人看過
證監辦發[2007]40號
各證券公司、基金管理公司、期貨公司：
近日，我會收到中國人民銀行辦公廳《關于協助填報證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》（銀辦函[2007] 161號），請求協助組織證券、期貨經營機構填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表。現將銀辦函[2007] 161號文件轉發給你們，并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關工作通知如下：
一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作
做好大額交易和可疑交易報告報送工作，是今年證券期貨業反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊，工作量大，技術與質量要求高，各證券、期貨經營機構應引起高度重視，按照中國人民銀行《關于印發和的通知》（銀發[2007]33號）的要求，盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。
完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。
證券、期貨經營機構填寫的試報送申請表應同時報送證監會稽查一局和所在地派出機構。
證券、期貨經營機構應從10月1日起，將可疑交易報告向中國證監會報送，具體報送辦法另行通知。
二、按時上報反洗錢內部控制制度
還沒有向我會報送反洗錢內部控制制度的證券、期貨經營機構，應在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內部控制制度；已經報送的機構，要結合有關反洗錢法規以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規章和辦法，對現有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。
我會將于今年10月份對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極，未按時完成相關工作的機構，我會將根據有關反洗錢法規和證券法規的規定予以查處。
中國證券監督管理委員會
二○○七年四月二十五日
附件：證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表
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