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中央國債登記結算有限責任公司托管部關于對承銷單位進行債券分銷業務使用密押的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-22 · 4133人看過

各債券承銷單位：　　為確保以傳真方式進行債券分銷業務的安全性，各承銷單位應對所有的債券發行分銷過戶指令增設密押。現將有關密押要求通知如下：　　一、密押的使用　　從８月１０日起，凡銀行間債券市場國債承銷團成員、國家開發銀行金融債承銷團成員、中國進出口銀行金融債券承銷團成員在分銷期內進行債券發行分銷過戶時，須使用密押，并指定專人保管和使用。否則不予辦理。　　二、密押的編制方法　　（一）可選用相關的一個或兩個變量作為基礎數據，或選擇加或減或乘以一個或兩個常量，不得使用除法。常量不得超過４位數，而且必須是整數。變量首位開始為０或字母的，取有效數字。不得編制指令書以外的變量。得數中如有小數點、正負號，均不計位數。變量的取數單位，須與《債券發行分銷過戶指令一覽表》中規定的單位一致。小數點后取位不得超過４位。　　（二）可選用的變量數據有：債券代碼、承銷單位托管帳號、債券面額（總額）、分銷日期等。其中：債券面額是指本次分銷總額，如果分銷對象為一個，債券面額則為該分銷對象的分銷額，如果分銷對象為兩個以上，則債券面額必須為ｎ個分銷對象的分銷額之和。　　（三）如果選擇日期為變量，年必須是４位數（例２０００或２００１），日與月均必須為兩位數，不足兩位數的，以０補足（例１０或０７）。　　（四）密押的取位。計算結果必須是由左向右取位，須取５位數。取位既可以由計算結果左側的首位向右取５位，不足５位的以０補齊；也可以用計算結果由左側的第二位開始向右取５位，不足５位的以０補齊，依此類推。　　（五）舉例說明：　　債券面額（變量）×３７４（常量）=得數，從左向右自第二位起取５位。　　密押公式：５４０００（萬）×３７４=２０１９６０００　　密押等于：０１９６０　　三、密押公式備案、更換與送達　　（一）備案　　各承銷單位在８月５日前，須將填寫齊全的《承銷單位債券發行分銷過戶業務密押公式備案卡》（見附表１）報中央國債登記結算有限責任公司托管部（以下簡稱中央國債登記公司托管部）備案。　　（二）更換　　為保證密押的安全性，密押公式須經常更換，更換后的公式須再報中央國債登記公司托管部備案后，方可啟用。一旦密押遺失或泄露，須立即向中央國債登記公司托管部報告，并當即設置新密押，否則，因此造成的一切損失由承銷商自負。　　（三）送達　　為確保密押的機密性，承銷商編制的密押公式（包括變更），必須派在中央國債登記公司備案的經辦人員或特快專遞送達托管部，不能通過傳真送達，以免泄露。　　四、原《債券發行分銷過戶指令一覽表》相應增加承銷商托管帳號、密押。新啟用的表見附表２。　　特此通知。　　附表１：《承銷單位債券發行分銷過戶業務密押公式備案卡》（略）　　附表２：《債券發行分銷過戶指令一覽表》（略）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司托管部　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年七月二十一日

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